期貨基礎(chǔ)試題及答案（精選6套）
無論是在學(xué)校還是在社會中，只要有考核要求，就會有試題，試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。你知道什么樣的試題才算得上好試題嗎？以下是小編整理的期貨基礎(chǔ)試題及答案，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
期貨基礎(chǔ)試題及答案 1
期貨交易基礎(chǔ)知識考試題
選擇題：
1.根據(jù)漲停板制度，期貨合約在一個交易日中的交易價格波動（可以小于等于）規(guī)定的漲跌幅度。
2.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當利用投資者評估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評估投資者風(fēng)險承受能力，必要時調(diào)整期風(fēng)險承受能力等級。經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當（將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認）。
3.期貨投資者不得采用（全權(quán)委托期貨公司）下達指令。
4.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，投資者提供的信息發(fā)送重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當及時告知（經(jīng)營機構(gòu)）。
5.交易限額是指交易所規(guī)定會員或者客戶對其某一合約在某一期限內(nèi)（開倉）的最大數(shù)量。
6.商品的（期貨價格）能反映商品在未來一定時期的價格變化趨勢，包含了市場的預(yù)期。
7.客戶進行期權(quán)交易，應(yīng)當使用與期貨交易（相同）的交易編碼和（相同）的賬戶。
8.境外客戶可以參與中國期貨市場哪些期貨品種交易？（境內(nèi)特定品種期貨）
9.以下不屬于中國期貨市場監(jiān)控中心職責(zé)的是（組織期貨交易）。
10.客戶具有累計不少于（10）個交易日、20筆以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄，可以申請實行適當性制度的上市品種交易編碼的開立或者交易權(quán)限的開通。
11.期貨合約漲跌停板的計算以該合約上一交易日的（結(jié)算價）為依據(jù)。
12.期貨合約的標準化是指除（價格）以外的所有要素都是統(tǒng)一規(guī)定的。
13.目前，我國各期貨交易所均包括的指令是（限價指令）。
14.看漲期權(quán)的買方期望標的資產(chǎn)的價格會（上漲），而看跌期權(quán)的買方則期望標的資產(chǎn)的價格會（下跌）。
15.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當告知投資者，應(yīng)綜合考慮自身風(fēng)險承受能力與經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見，獨立做出投資決策并承擔投資風(fēng)險；經(jīng)營機構(gòu)提出的適當性匹配意見（不表明其對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證），其履行投資者適性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險，也不會影響其依法應(yīng)當承擔的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用。
16.按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求，將投資者分為（普通投資者和專業(yè)投資者），并實施差異化適當性管理。
17.以下哪一項不屬于參與特定品種期貨交易的個人客戶需要符合的標準。（具有健全的期貨交易管理相關(guān)制度)。
18.期貨交易者在買賣期貨合約時繳納的保證金比例一般為合約價值的（5%-20%）。
19.期權(quán)，也稱為選擇權(quán)。當期權(quán)買方選擇行權(quán)時，賣方（必須履約）。
20.買方只能在期權(quán)到期日才能行權(quán)的期權(quán)叫做（歐式期權(quán)）。
21.近一年內(nèi)具有累計不少于（50）個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶，可豁免部分條件為其參與適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限。
22.參與境內(nèi)特定品種期貨交易的客戶應(yīng)通過（中國期貨業(yè)協(xié)會）的知識測試平臺進行在線知識測試。
23.以下關(guān)于自然人參與商品期貨交割月交割表述正確的是（自然人能否進入交割月需依據(jù)具體交易所規(guī)則而定）。
24.交易所有權(quán)對客戶持倉進行強行平倉的情形不包括（開倉量達到交易限額的）
25.在期貨行情中，“漲跌”是指某一期貨合約在當日交易期間的最新價與（上一交易日結(jié)算價）之差。
26.經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少（24）小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。
27.期貨交易采用的結(jié)算方式是（當日無負債結(jié)算）
28.連續(xù)交易階段，期貨合約成交是以（價格優(yōu)先，時間優(yōu)先）為原則。
29.交易所施行大戶報告制度。客戶持倉達到交易所報告界限的，（應(yīng)主動向交易所報告）。
30.期貨交易報價時，超過期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價（無效，但可以申請轉(zhuǎn)移至下一個交易日）。
31.看漲期權(quán)的買方要想通過對沖平倉了結(jié)在手的合約需要（賣出看漲期權(quán)）。
32.日內(nèi)期貨交易結(jié)束后，交易所按照（當日結(jié)算價）結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金，收取手續(xù)費等費用，同時劃轉(zhuǎn)應(yīng)收應(yīng)付的款項。
33.建立多頭持倉應(yīng)該下達（買入開倉）指令。
34.在期貨交易中，每次報價必須是期貨合約的（最小變動價位）的整數(shù)倍。
35.客戶開倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的交易限額，對超過交易限額的客戶，交易所可以采取的措施不包括（強行平倉）。
36.客戶的持倉數(shù)量不超過交易所規(guī)定的持倉限額，超過持倉限額的，（不得同方向開倉交易）。
37.期貨公司向客戶收取保證金，屬于（客戶）所有。
38.期權(quán)的（買方）擁有在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出標的的權(quán)利。
39.期貨與期權(quán)交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能（成倍放大）。
40交易所在（期貨交易者適當性管理辦法）中規(guī)定了參與特定品種期貨交易的客戶應(yīng)符合的標準。
判斷題：
期貨合約規(guī)定的首交易日或者最后交易日漲跌停幅度可能不同。（正確）
投資者應(yīng)保證資金來源的合法性。（正確）
只有境內(nèi)交易者可以參與中國期貨市場期貨交易。（錯誤）
依據(jù)證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。（正確）
期貨交易的買賣雙方權(quán)利義務(wù)對等，但是期權(quán)交易的買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不對等（正確）
當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所有權(quán)提高保證金。（正確）
交易所的持倉限額不是按照凈頭寸計算，而是按照買賣方向分別計算。（正確）
期貨合約的交易單位為“手”，期貨交易以交易單位的'整數(shù)倍進行。（正確）
期貨公司應(yīng)當為投資者提供合理的投訴渠道，以妥善處理糾紛。（正確）
買入期權(quán)相當于買入價值損耗型的資產(chǎn)，隨著時間的流逝，越接近到期日，期權(quán)的時間價值越低。（正確）
同一客戶在同一期貨合約上可以同時持有買方向和賣方向的雙向持倉。（正確）
自然人可以委托代理人辦理開戶手續(xù)，簽署開戶文件。（錯誤）
投資者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當真實、準確、完整。（正確）
客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。（正確）
場內(nèi)期貨和期權(quán)的交易對象都是交易所統(tǒng)一制定的標準化合約。（正確）
交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實際控制關(guān)系尚未申報的賬戶，可以通過相關(guān)開戶機構(gòu)向開戶人進行詢問。（正確）
期貨合約分為集合競價和連續(xù)競價。（正確）
平值期權(quán)是標的物價格高于行權(quán)價格的期權(quán)。（錯誤）
若要開通實行適當性制度的所有上市品種的交易權(quán)限，個人投資者必須具備期權(quán)仿真交易經(jīng)歷。（錯誤）
禁止期貨經(jīng)營機構(gòu)向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)或者提供服務(wù)。（正確）
客戶持倉量超出其限倉規(guī)定的，交易所有權(quán)對其持倉進行強行平倉。（正確）
客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。（正確）
境外交易者參與特定品種期貨交易時，交易所不接受外匯資金作為保證金。（錯誤）
同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼的，各交易編碼上所有持倉頭寸合并計算。（正確）
期貨交易分為日盤和夜盤。（正確）
境外交易者不可以參與交割。（錯誤）
經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認。（正確）
期權(quán)賣方的最大收益為期權(quán)的權(quán)利金，但承擔的損失可能是很大的。（正確）
投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，不需要告知經(jīng)營機構(gòu)。（錯誤）
境內(nèi)交易者可以通過境內(nèi)期貨公司或者境外的經(jīng)紀機構(gòu)申請開戶。（錯誤）
期貨合約在交割月和非交割月的持倉限額相同。（錯誤）
期貨經(jīng)營機構(gòu)可以向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。（錯誤）
期貨實行雙向交易，既可先買后賣，也可以先賣后買。（正確）
期貨具有價格發(fā)現(xiàn)和套期保值的功能，期權(quán)沒有這些功能。（錯誤）
近一年具有累計不少于5個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約成交記錄的客戶，可直接為其參與實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限。（錯誤）
保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金，或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券。（正確）
期貨公司向客戶收取的交易保證金可以低于交易所規(guī)定的標準。（錯誤）
期貨合約與股票一樣沒有到期日，可以長期持有。（錯誤）
期貨價格波動的越頻繁，漲跌停板應(yīng)設(shè)置的越小，以減緩價格波動幅度，控制風(fēng)險。（錯誤）
深度虛值期權(quán)雖然便宜，但是買方不一定最終獲利。（正確）
看跌期權(quán)買方行權(quán)后，持倉轉(zhuǎn)化為標的物的多頭。（錯誤）
期貨基礎(chǔ)試題及答案 2
2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》測試題及參考答案
單選題
1. 下列關(guān)于買進看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。
A.為鎖定現(xiàn)貨成本，規(guī)避標的資產(chǎn)價格風(fēng)險，可考慮買進看跌期
B.為控制標的資產(chǎn)空頭風(fēng)險，可考慮買進看跌期權(quán)
C.標的資產(chǎn)價格橫盤整理，適宜買進看跌期權(quán)
D.為鎖定現(xiàn)貨持倉收益，規(guī)避標的資產(chǎn)價格風(fēng)險，適宜買進看跌期權(quán)
參考答案：D
2. 我國10年期國債期貨的可交割國債為合約到期日首日剩余期限為( )年的記賬式附息國債。
A.10
B.不低于10
C.6.5～10.25
D.5～10
參考答案：C
3. 道氏理論認為，趨勢的( )是確定投資的關(guān)鍵。
A.反轉(zhuǎn)點
B.起點
C.終點
D.黃金分割點
參考答案：A
4. 從期貨交易所與結(jié)算機構(gòu)的關(guān)系來看，我國期貨結(jié)算機構(gòu)屬于( )。
A.交易所與商業(yè)銀行共同組建的機構(gòu)，附屬于交易所但相對獨立
B.交易所與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的機構(gòu)，完全獨立于交易所
C.交易所的.內(nèi)部機構(gòu)
D.獨立的全國性的機構(gòu)
參考答案：C
5. 關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列說法錯誤的是( )。
A.現(xiàn)貨市場上商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的
B.并不是所有商品都適合成為期貨交易的品種
C.期貨交易不受交易對象、交易空間、交易時間的限制
D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實物商品
參考答案：C
判斷題
1.期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標準化( )
2.確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當考慮合約標的的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會員結(jié)構(gòu)以及該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣等因素( )
3.期貨交易所會員資格不得買賣( )
4.結(jié)算機構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機制( )
5.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易( )
6.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準( )
7.會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策( )
8.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)( )
9.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人( )
10.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易( )
參考答案：
1.正確2.正確3.錯誤4.正確5.正確6.錯誤7.錯誤8.正確9.正確10.錯誤
期貨基礎(chǔ)試題及答案 3
1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以()。
A.與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.對負責(zé)人采取拘留等強制措施
2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()
A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患
C.存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()
A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。
A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是()
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的有()。
A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍
12.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是()。
A.變更住所或者營業(yè)場所
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)
C.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的負責(zé)人或者經(jīng)營范圍
13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場禁止進入者
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫
15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有()。
A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定
B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
16.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流
17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()。
A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
C.監(jiān)督檢查期貨交易的'信息公開情況
D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動
18.依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
20.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有()。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項A、B、C、D符合題干要求�？忌Y(jié)合《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，掌握該知識點。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：變更法定代表人;變更住所或者營業(yè)場所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
12、【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條第2款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第49條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分;向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究;期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
17、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第50條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
18、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第58條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
期貨基礎(chǔ)試題及答案 4
2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》�？荚嚲�
一、單選題
1、期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的行為，違反了《民法典》規(guī)定的（ ）原則。
A、誠實信用
B、遵守法律和尊重公序良俗
C、公平
D、保護合法權(quán)益
試題答案：
A
2、《期貨交易管理條例》自（ ）起施行。
A、2007年4月15日
B、1995年10月25日
C、1999年9月1日
D、2003年7月1日
試題答案：
A
3、在整個期貨市場法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長遠的作用的法律是（ ）。
A、《公司法》
B、《民法典》
C、《期貨交易管理條例》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
B
4、首席風(fēng)險官連續(xù)（ ）不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、4次
B、5次
C、3次
D、2次
試題答案：
D
5、期貨公司擬免除（ ）職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A、董事長
B、首席風(fēng)險官
C、監(jiān)事會主席
D、獨立董事
試題答案：
B
6、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（ ）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
B、中國證監(jiān)會
C、期貨交易所
D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
試題答案：
B
7、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯誤的是（ ）。
A、當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露
B、抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
C、保守客戶的商業(yè)秘密
D、充分揭示期貨交易風(fēng)險，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證
試題答案：
D
8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（ ）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
B、中國證監(jiān)會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所
試題答案：
B
9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（ ）。
A、采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施
B、給予其訓(xùn)誡、公開譴責(zé)
C、進行調(diào)查，給予紀律懲戒
D、進行調(diào)查，限制其人身自由
試題答案：
A
10、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。
A、3
B、5
C、1
D、2
試題答案：
D
11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（ ）。
A、財務(wù)負責(zé)人
B、董事長
C、監(jiān)事
D、首席風(fēng)險官
試題答案：
D
12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（ ）注銷其從業(yè)資格。
A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B、期貨交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
試題答案：
D
13、期貨公司對分支機構(gòu)的管理，下列說法正確的是（ ）。
A、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機構(gòu)委托他人經(jīng)營管理
B、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機構(gòu)委托他人經(jīng)營管理
C、與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)
D、實行集中統(tǒng)一管理
試題答案：
D
14、期貨公司應(yīng)當在每會計年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告。
A、5
B、6
C、3
D、4
試題答案：
D
15、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（ ），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。
A、客戶資產(chǎn)
B、營業(yè)場所和設(shè)施
C、工作人員工資和勞務(wù)合同
D、交易賬戶和客戶編碼
試題答案：
A
16、期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當（ ）。
A、向獨立董事和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
B、向獨立董事和監(jiān)事會報告
C、向總經(jīng)理和監(jiān)事會報告
D、向董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
試題答案：
D
17、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（ ）。
A、單個股東的持股比例增加到3%
B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%
C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%
D、單個股東的持股比例增加到1%
試題答案：
B
18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述中錯誤的是（ ）。
A、應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
B、應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定
C、相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格
D、期貨公司應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格
試題答案：
C
19、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當向（ ）提交備案材料。
A、擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B、擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C、中國證監(jiān)會
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
試題答案：
A
20、募集期滿，期貨公司集合資產(chǎn)管理計劃未達到規(guī)定成立條件的，期貨公司應(yīng)當承擔的責(zé)任不包括（ ）。
A、向投資者提供一定賠償
B、返還投資者已繳納的款項
C、以其固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用
D、加計銀行同期活期存款利息
試題答案：
A
21、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（ ）。
A、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照
B、強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
C、注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
D、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
試題答案：
C
22、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自（ ）之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A、股東會決議
B、董事會決議
C、變更后的法定代表人任職
D、完成工商變更登記
試題答案：
D
23、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（ ）。
A、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以適當降低風(fēng)險管理要求
B、為保護股東利益，期貨公司應(yīng)當向股東做出最低收益的承諾
C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算
試題答案：
D
24、期貨公司的風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（ ）。
A、拒絕與自然人開展場外衍生品交易
B、依照客戶指令使用保證金
C、收取超過履約保障需要的保證金
D、為客戶提供融資服務(wù)
試題答案：
A
25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（ ）。
A、乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40%
B、丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元
C、丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元
D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%
試題答案：
C
26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ）。
A、期貨公司的管理人員
B、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司董事長
C、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
D、期貨交易所的工作人員
試題答案：
A
27、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起（ ）內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。
A、10個工作日
B、30個工作日
C、5個工作日
D、15個工作日
試題答案：
D
28、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（ ）。
A、交割只能是實物交割
B、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算
C、交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行
D、除期轉(zhuǎn)現(xiàn)外，合約到期才能辦理交割
試題答案：
D
29、下列期貨品種中采用現(xiàn)金交割的是（ ）。
A、國債期貨
B、原油期貨
C、黃金期貨
D、股指期貨
試題答案：
D
30、關(guān)于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是（ ）。
A、以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示
B、以計算機委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當方式保存
C、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音
D、發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，告知客戶撤回
試題答案：
D
31、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)指定交割倉庫的是（ ）。
A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)
B、期貨交易所
C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
試題答案：
B
32、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告（ ）。
A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B、期貨公司
C、期貨保證金存管銀行
D、期貨交易所
試題答案：
A
33、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法中，正確的是（ ）。
A、是營利性的社會團體法人
B、是非營利性的事業(yè)單位
C、依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立
D、常設(shè)機構(gòu)設(shè)在北京
試題答案：
D
34、根據(jù)《期貨交易管理條例》，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所依照其章程規(guī)定，可采取的緊急措施中，不包括（ ）。
A、提高手續(xù)費
B、暫時停止交易
C、限制會員或者客戶的最大持倉量
D、提高保證金
試題答案：
A
35、下列關(guān)于社會團體法人的說法中，錯誤的是（ ）。
A、依法取得法人資格
B、由一定數(shù)量的成員自愿組成
C、獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)
D、以營利為目的
試題答案：
D
36、期貨市場監(jiān)控中心維護客戶資料時應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（ ）進行一致性復(fù)核。
A、客戶聯(lián)系方式
B、客戶姓名或者名稱
C、客戶統(tǒng)一開戶編碼
D、客戶有效身份證明文件號碼
試題答案：
B
37、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（ ）。
A、會員大會或者股東大會決定解散
B、所在地縣級以上地方人民政府決定取締
C、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉
D、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
試題答案：
B
38、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。
A、制定并實施交易規(guī)則及其實施細則
B、監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)
C、對保證金安全存管實施監(jiān)控
D、發(fā)布市場信息
試題答案：
C
39、根據(jù)《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運行。封閉圈內(nèi)賬戶不包括（ ）。
A、期貨公司在其他期貨結(jié)算機構(gòu)的資金賬戶
B、期貨公司在期貨交易所的資金賬戶
C、期貨公司保證金賬戶
D、期貨公司指定并經(jīng)監(jiān)控中心備案的自有資金賬戶
試題答案：
D
40、關(guān)于期貨保證金制度，以下說法中錯誤的是（ ）。
A、當市場風(fēng)險發(fā)生緊急情況時，期貨交易所可以采取提高保證金的措施
B、交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類
C、期貨保證金可分為交易保證金和結(jié)算準備金兩大類
D、結(jié)算準備金的最高金額由期貨交易所規(guī)定
試題答案：
D
41、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當每年至少開展（ ）適當性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。
A、4次
B、1次
C、2次
D、3次
試題答案：
B
42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風(fēng)險預(yù)警結(jié)束的條件是（ ）。
A、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的
B、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警指標的
C、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定指標的
D、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的
試題答案：
A
43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的表述，正確的是（ ）。
A、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例不得低于105%
B、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%
C、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%
試題答案：
C
44、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得（ ）。
A、受償權(quán)
B、代位權(quán)
C、撤銷權(quán)
D、清償權(quán)
試題答案：
A
45、關(guān)于我國期貨市場對外開放中的監(jiān)管要求，表述正確的是（ ）。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)進行必要的`詢問和檢查
B、境外交易者按照專業(yè)投資者進行適當性管理
C、境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開戶交易
D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應(yīng)當提請涉外仲裁機構(gòu)調(diào)解或仲裁
試題答案：
A
46、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)于當日（ ）。
A、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
B、向中國證監(jiān)會書面報告
C、向公司全體股東書面報告
D、向獨立董事書面報告
試題答案：
A
47、中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準，正確的是（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準
B、規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%
C、規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%
D、最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標準
試題答案：
D
48、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務(wù)的表述錯誤的是（ ）。
A、應(yīng)當給予投資者至少48小時的冷靜期
B、應(yīng)當向投資者提供特別風(fēng)險警示書
C、應(yīng)當追加了解投資者的相關(guān)信息
D、特別風(fēng)險警示書應(yīng)當由投資者簽字確認
試題答案：
A
49、某期貨公司針對銷售適當性的內(nèi)控機制安排，不適當?shù)氖牵?）。
A、每年至少開展一次適當性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能
B、每半年開展一次適當性自查，形成自查報告
C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年
D、組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪
試題答案：
D
50、下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是（ ）。
A、銀保監(jiān)會批準設(shè)立的某集團財務(wù)公司
B、最近5年個人年均收入80萬元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長
C、被某期貨公司評為C5類的投資者
D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的長江一號私募基金
試題答案：
C
51、期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當性管理方面，應(yīng)當遵循的基本經(jīng)營原則是（ ）。
A、防范利益沖突
B、了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示
C、業(yè)務(wù)留痕原則
D、非公開募集原則
試題答案：
B
52、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受（ ）風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
A、R5
B、C1
C、R1
D、C5
試題答案：
C
53、中國證監(jiān)會對期貨公司分類評價的結(jié)果不得用于（ ）。
A、作為期貨公司廣告、宣傳、營銷等商業(yè)運用的依據(jù)和材料
B、作為期貨公司及子公司申請增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件
C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
D、作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)
試題答案：
A
54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為（ ）。
A、期貨交易所風(fēng)險準備金
B、期貨交易所交易手續(xù)費
C、期貨公司交易手續(xù)費
D、國家專項資金
試題答案：
A
55、中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是（ ）。
A、期貨結(jié)算機構(gòu)因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
B、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
C、期貨交易所因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
D、非期貨公司會員因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
試題答案：
B
56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所承擔的賠償額不超過損失（ ）。
A、70%
B、80%
C、60%
D、50%
試題答案：
C
57、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的（ ）。
A、視為期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果存疑
B、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認
C、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果不予確認
D、視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果不予確認
試題答案：
B
58、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責(zé)任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、交割倉庫
D、客戶經(jīng)理
試題答案：
A
59、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的（ ）。
A、期貨公司承擔主要賠償責(zé)任
B、應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔
C、期貨公司與客戶各自承擔50%的責(zé)任
D、客戶不承擔責(zé)任
試題答案：
B
60、《期貨交易管理條例》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員不包括（ ）。
A、參與期貨交易的投資者
B、期貨交易所的管理人員
C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
D、由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
試題答案：
A
二、多選題
1、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的部門規(guī)章的是（ ）。
A、《期貨交易管理條例》
B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
C;D
2、期貨市場中勤勉義務(wù)的具體要求主要包括（ ）。
A、敬畏風(fēng)險、審慎執(zhí)業(yè)
B、嚴格在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)
C、不得擅自脫離崗位
D、不進行內(nèi)幕交易和操縱市場
試題答案：
A;B;C
3、職業(yè)道德的特征包括（ ）。
A、具體性
B、繼承性
C、特殊性
D、規(guī)范性
試題答案：
A;B;C;D
4、期貨行業(yè)公平競爭，共同發(fā)展的基本要求有（ ）。
A、禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當競爭行為
B、珍惜和維護期貨行業(yè)聲譽和形象
C、不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費等方式從事不正當競爭行為
D、不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金
試題答案：
A;B;C
5、下列人員中因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的，自被撤銷資格之日起未逾五年，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（ ）。
A、注冊會計師
B、財務(wù)顧問機構(gòu)專業(yè)人員
C、投資咨詢機構(gòu)專業(yè)人員
D、律師
試題答案：
A;B;C;D
6、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則包括（ ）。
A、恪守職業(yè)準則
B、強化對投資者的責(zé)任
C、提高專業(yè)勝任能力
D、遵守競業(yè)準則
試題答案：
A;B;C;D
7、內(nèi)部控制的般標準，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價各個方面的標準。下列屬于內(nèi)部控制一般標準的是（ ）。
A、有效性、相互制約性
B、獨立性
C、健全性
D、成本效益性
試題答案：
A;B;C;D
8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，規(guī)則中應(yīng)當明確的內(nèi)容包括（ ）。
A、客戶投訴的接待處理
B、客戶盈利保障約定
C、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護
D、辦理開戶
試題答案：
A;C;D
9、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)提交的備案材料包括（ ）。
A、變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
B、備案報告
C、關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說明
D、關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明
試題答案：
A;B;C;D
10、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（ ）。
A、妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛
B、將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案
C、建立、健全客戶投訴處理制度
D、公開客戶投訴處理流程
試題答案：
A;C;D
11、期貨公司可以按照規(guī)定委托證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，由證券公司提供下列服務(wù)（ ）。
A、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B、經(jīng)客戶同意，代理客戶進行期貨交易、結(jié)算
C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D、代公司收付客戶期貨保證金
試題答案：
A;C
12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（ ）。
A、某事業(yè)單位的工作人員
B、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
C、某國家機關(guān)
D、未能提供開戶證明材料的單位
試題答案：
B;C;D
13、金融機構(gòu)面臨的風(fēng)險包括以下類型（ ）。
A、信用風(fēng)險
B、法律風(fēng)險
C、市場風(fēng)險
D、操作風(fēng)險
試題答案：
A;B;C;D
14、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔保
B、信托投資
C、非自用不動產(chǎn)投資
D、股票投資
試題答案：
B;C;D
15、下列有關(guān)中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示措施說法正確的是（ ）。
A、主要針對違規(guī)情節(jié)輕微的行為
B、應(yīng)納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系
C、需依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取措施
D、不需要予以紀律懲戒
試題答案：
A;C;D
16、在實施風(fēng)險警示時，期貨交易所可采取的具體措施包括（ ）。
A、發(fā)布風(fēng)險提示函
B、向市場發(fā)布持倉量信息
C、要求會員和客戶報告情況
D、談話提醒
試題答案：
A;C;D
17、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度（ ）。
A、風(fēng)險準備金制度
B、當日無負債結(jié)算制度
C、保證金制度
D、持倉限額和大戶持倉報告制度
試題答案：
A;B;C;D
18、中國期貨業(yè)協(xié)會辦理會員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（ ）。
A、接到投訴、舉報
B、監(jiān)管部門和司法關(guān)等單位移交
C、會員自查中發(fā)現(xiàn)
D、協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)
試題答案：
A;B;C;D
19、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度（ ）。
A、風(fēng)險準備金制度
B、保證金制度
C、持倉限額和大戶持倉報告制度
D、當日無負債結(jié)算制度
試題答案：
A;B;C;D
20、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當自設(shè)立之日起繳納保障基金
B、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實行比例賠償原則
C、保障基金管理機構(gòu)定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部
D、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰
試題答案：
C;D
21、期貨交易所應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會履行的報告義務(wù)包括（ ）。
A、年度工作報告
B、年度財務(wù)報告
C、月度財務(wù)報告
D、季度工作報告
試題答案：
A;B;D
22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（ ）。
A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所
B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量
C、丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險說明書
D、甲期貨公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益、共擔風(fēng)險
試題答案：
A;C;D
23、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔保
B、股票投資
C、非自用不動產(chǎn)投資
D、信托投資
試題答案：
B;C;D
24、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當自設(shè)立之日起繳納保障基金
B、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰
C、保障基金管理機構(gòu)定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部
D、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實行比例賠償原則
試題答案：
B;C
25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（ ）情形時應(yīng)當向公司全體董事書面報告。
A、風(fēng)險監(jiān)管指標不符合標準的
B、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的
C、風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的
D、期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的
試題答案：
A;B;D
26、關(guān)于期貨公司凈資本的計算，以下正確的有（ ）。
A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本
B、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預(yù)計負債
C、期貨公司借入次級債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本
D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項，在計算凈資本時不得扣減
試題答案：
A;B;C
27、以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的說法中，正確的有（ ）。
A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向全體股東書面報告
B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束
C、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風(fēng)險預(yù)警期
D、規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%
試題答案：
B;C
28、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價格的行為有（ ）。
A、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
B、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的
D、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
試題答案：
A;B;C;D
29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利
B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所
C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟
D、客戶應(yīng)當直接向期貨交易所主張權(quán)利
試題答案：
A;B
30、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說法正確的是（ ）。
A、期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔相應(yīng)的賠償責(zé)任
B、應(yīng)當認定為無效
C、期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失
D、客戶的交易損失自行承擔
試題答案：
A;B;C
三、判斷題
1、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。
A、對
B、錯
試題答案：
B
2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A、對
B、錯
試題答案：
A
3、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，不得向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。
A、對
B、錯
試題答案：
A
4、期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的直接責(zé)任人。
A、對
B、錯
試題答案：
B
5、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔。
A、對
B、錯
試題答案：
B
6、期貨公司可以直接或者采取設(shè)立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
7、期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。
A、對
B、錯
試題答案：
A
8、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
9、中國證監(jiān)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。
A、對
B、錯
試題答案：
B
10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
A、對
B、錯
試題答案：
A
11、期貨交易所應(yīng)當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監(jiān)會報告。
A、對
B、錯
試題答案：
A
12、期貨交易應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。
A、對
B、錯
試題答案：
A
13、期貨交易應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者期貨交易所批準的其他方式。
A、對
B、錯
試題答案：
B
14、我國期貨法規(guī)和自律規(guī)則構(gòu)建了由中國證監(jiān)會、證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，期貨市場監(jiān)控中心共同組成的“五位一體”的監(jiān)管信息共享機制。
A、對
B、錯
試題答案：
B
15、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營機構(gòu)履行相關(guān)義務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
16、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于5年。
A、對
B、錯
試題答案：
B
17、中國開展期貨市場國際監(jiān)管合作的方式包括加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO）簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作備忘錄。
A、對
B、錯
試題答案：
A
18、期貨交易所可以自行終止期貨合約，但應(yīng)當事后向中國證監(jiān)會報告。
A、對
B、錯
試題答案：
B
19、客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全措施。
A、對
B、錯
試題答案：
A
20、買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。
A、對
B、錯
試題答案：
A
期貨基礎(chǔ)試題及答案 5
1.某交易者以2140元/噸買入2手強筋小麥期貨合約，并計劃將損失額限制在40元/噸以內(nèi)，于是下達了止損指令，設(shè)定的價格應(yīng)為( )元/噸。(不計手續(xù)賽等費用)[2010年9月真題]
A.2100
B.2120
C.2140
D.2180
2.某交易者預(yù)測5月份大豆期貨價格將上升，故買入5手，成交價格為3400元/噸，之后價格下跌，該交易者對市場趨勢和判斷保持不變，在價格跌到3390元/噸時，買入3手，當價格跌到3380元/噸時，買入2手，則該建倉方法為( )。[2010年6月真題]
A.平均買高法
B.倒金字塔式建倉
C.金字塔式建倉
D.平均買低法
3.某交易者預(yù)測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸;當價格升到3020元/噸時，買入3手;當價格升到3040元/噸時，買入2手，則該交易者持倉的平均價格為( )元/噸。[2010年5月真題]
A.3017
B.3025
C.3014
D.3035
4.某交易者以3485元/噸的價格賣出某期貨合約100手(每手10噸)，次日以3430元/噸的價格買入平倉，如果單邊手續(xù)費以10元/手計，那么該交易者( )。[2010年3月真題]
A.盈利54000元
B.虧損54000元
C.盈利53000元
D.虧損53000元
5.交易者以36750元/噸賣出8手銅期貨合約后，以下操作符合金字塔式增倉原則的是( )。[2009年11月真題]
A.該合約價格跌到36720元/噸時，再賣出10手
B.該合約價格跌到36900元/噸時，再賣出6手
C.該合約價格跌到37000元/噸時，再賣出4手
D.該合約價格跌到36680元/噸時，再賣出4手
6.期貨投機者是( )。
A.風(fēng)險轉(zhuǎn)移者
B.風(fēng)險回避者
C.風(fēng)險承擔者
D.風(fēng)險中性者
7.下列關(guān)于投機者與套期保值者秀系的說法，不正確的是( )。
A.投機者承擔了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的價格風(fēng)險
B.投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性
C.投機者和套期保值者都會促進價格發(fā)現(xiàn)
D.投機者的參與，總是會使價格的波動增大
8.下面關(guān)于期貨投機的說法，錯誤的是( )。
A.投機以獲取較大利潤為目的
B.投機者承擔了價格風(fēng)險
C.投機者主要獲取價差收益
D.投機交易可以在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作
9.當市場價格低于均衡價格，投機者低價買入合約;當市場價格高于均衡價格，投機者高價賣出合約,從而最終使供求趨向平衡。投機者的這種做法可以起到( )的作用。
A.承擔價格風(fēng)險
B.促進價格發(fā)現(xiàn)
C.減緩價格波動
D.提高市場流動性
10.某投機者于某日買入2手銅期貨合約，一天后他將頭+平倉了結(jié)，則該投機者屬于( )。
A.長線交易者
B.短線交易者
C.當日交易者
D.搶帽子者
11.過度投機行為不能( )。
A.拉大供求缺口
B.破壞供求關(guān)系
C.平緩價格波動
D.加大市場風(fēng)險
12.關(guān)于追加投資額的說法，下列正確的是( )。
A.持倉頭寸獲利后立即平倉，不再追加投資
B.持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額
C.持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)大于上次的找資額
D.持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額
13.選擇入市時機時，首先采用( )。
A.技術(shù)分析法
B.基本分析法
C.全面分析法
D.個別分析法
14.建倉時，投機者應(yīng)在( )。
A.市場一出現(xiàn)上漲時，就買入期貨合約
B.市場趨勢巳經(jīng)明確上漲時，才買入期貨合約
C.市場下跌時，就買入期貨合約
D.市場反彈時，就買入期貨合約
15.投機者在采取平均買低或平均賣高的策略時，必須以( )為前提。
A.改變市場判斷
B.持倉的增加遞增
C.持倉的增加遞減
D.對市市場大勢判斷不變
16.下面做法中符合金字塔式買入投機交易的是( )。
A.以7000美元/噸的價格買入1手銅期貨合約;價格漲至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續(xù)漲至7100美元/噸再買入3手銅期貨合約
B.以7100美元/噸的價格買入3手銅期貨合約;價格跌至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續(xù)跌至7000美元/噸再買入1手銅期貨合約
C.以7000美元/噸的價格買入3手銅期貨合約;價格漲至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續(xù)漲至7100美元/噸再買入1手銅期貨合約
D.以7100美元/噸的價格買入1手銅期貨合約;價格跌至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續(xù)跌至7000美元/噸再買入3手銅期貨合約
17.在正向市場中，如果行情上漲，則( )合約的價格可能上升更多。
A.遠期月份
B.近期月份
C.采用平均買低方法買入的
D.采用金字塔式方法買入的
18.建倉時，當遠期月份合約的價格( )近期月份合約的價格時，多頭投機者應(yīng)買入近期月份合約。
A.低于
B.等于
C.接近于
D.大于
19.若市場處于反向市場，多頭投機者應(yīng)( )。
A.買入交割月份較遠的合約
B.賣出交割月份較近的合約
C.買人交割月份較近的合約
D.賣出交割月份較遠的合約
20.實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具是( )。
A.止損指令
B.買低賣高或賣高買低
C.金字塔式買入賣出
D.平均買低或平均賣高
21.某投機者以2.55美元/蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在價格為2.25美元/蒲式耳時下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元/蒲式耳，該投資者可以在價格為( )美元/蒲式耳時下達一份新的止損指令。
A.2.95
B.2.7
C.2.55
D.2.8
22.在期貨投機交易中，投機者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能( )當時的市場價格。
A.等于
B.大于
C.低于
D.太接近于
23.某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買人1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸。此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的止損指令，價格定于1215元/噸，若市價回落可以保證該投機者( )。
A.獲得15元/噸的利潤
B.損失10元/噸
C.獲得5元/噸的利潤
D.損失15元/噸
24.按照一般性資金管理要領(lǐng)，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的( )以內(nèi)。
A.20%-30%
B.20%-25%
C.5%-10%
D.10%-20%
25.某投資者共擁有10萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500t元，當采取io%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入( )張合約。
A.4
B.2
C.40
D.20
26.若某賬戶的總資本金額是20萬元，那么投資者一般動用的.最大資金額應(yīng)是( )萬元。
A.10
B.20
C.16
D.2
27.下列關(guān)于期貨投機者分散投資的說法，不正確的是( )。
A.期貨交易中分散投資可以有效地限制風(fēng)險
B.期貨投機一般集中在少數(shù)幾個熟悉的品種的不同階段
C.期貨投機主張縱向投資分散化
D.期貨投機主張橫向投資多元化
答案
1.A【解析】止損指令是實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具。只要運用止損單得當，可以為投機者提供保護。不過投機者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則，又易遭受不必要的損失。該交易者計劃將損失額限制在40元/噸以內(nèi)，則應(yīng)該將止損指令中，價格控制在2100元/噸。
2.D【解析】如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣髙的策略。在買入合約后，如果價格下降，則進一步買入合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可在較低價格上賣出止虧盈利，這稱為平均買低。
3.C【解析】該交易者實行的是金字塔式買入賣出方式。如果建倉后市場行情與預(yù)料相同并已經(jīng)使投機者獲利，可以增加持倉。增倉應(yīng)遵循以下兩個原則：①只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應(yīng)漸次遞減。該交易者持倉的平均價格=3014
4.A【解析】交易者賣出的價格高于買人的價格，忽略手續(xù)費時是盈利的，其盈利為：(3485-3430)×10×100=55000(元)，由于是單邊手續(xù)費，所有手續(xù)費總額為:10×100=1000(元)，所以交易者的最后盈余為：55000-1000=54000(元)。
5.D【解衍J金字塔式增倉應(yīng)遵循以下兩個原則：①只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應(yīng)漸次遞減。本題為賣出建倉，價格下跌時才能盈利。根據(jù)以上原則可知，只有當合約價格小于36750元/噸時才能增倉，且持倉的增加應(yīng)小于8手。
6.C【解析】期貨市場的一個主要經(jīng)濟功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。要實現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔風(fēng)險并提供風(fēng)險資金。扮演這一角色的就是投機者。
7.D【解析】期貨投機交易是期貨市場中不可缺少的重要組成部分，發(fā)揮著特有的作用。主要體現(xiàn)在：承擔價格風(fēng)險;促進價格發(fā)現(xiàn);減緩價格波動;提高市場流動性。適度的投機能夠減緩價格波動，但減緩價格波動作用的實現(xiàn)是有前提的：①投機者要理性化操作;②要適度投機。
8.D【解析】從交易方式來看，投機交易主要是利用期貨市場中的價格波動進行買空賣空，從而獲得價差收益。而套期保值交易則是在現(xiàn)貨市場與期貨市場上同時運作，以期達到兩個市場的盈利與虧損基本平衡。
9.C
10.B【解析】短線交易者一般是當天下單，在一日或幾日內(nèi)了結(jié)。搶幡子者義稱逐小利者，是利用微小的價格波動來賺取微小利潤，他們頻繁進出，但交易量很大，希望以大量微利頭寸來賺取利潤。
11.C【解析】操縱市場等過度投機行為不僅不能減緩價格波動，而且會人為拉大供求缺口，破壞供求關(guān)系，加劇價格波動，加大市場風(fēng)險。
12.D【解析】如果建倉后市場行情與預(yù)料相同并巳經(jīng)使投機者被利，可以增加持倉，進行追加投資額。增倉應(yīng)遵循以下兩個原則.①只有在持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉;②持倉頭寸的增加應(yīng)漸次遞減。
13.B
14.B【解析】建倉時應(yīng)該注意，只有在市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才買入期貨合約;在市場趨勢已經(jīng)明確下跌時，才賣出期貨合約。如果趨勢不明朗或不能判定市場發(fā)展趨勢，就不要匆忙建倉。
15.D【解析】投機者在釆取平均買低或平均賣高的策略時，必須以對市場大勢的看法不變?yōu)榍疤�。在預(yù)計價格將上升時，價格可以下跌，但最終仍會上升。在預(yù)測價格即將下跌時，價格可以上升，但必須是短期的，最終仍要下跌。否則，這種做法只會增加損失。
16.C【解析】金字塔式買入投機交易應(yīng)遵循以下兩個原則：①只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應(yīng)漸次遞減。根據(jù)以上原則，BD兩項期貨價格持續(xù)下跌，現(xiàn)有持倉虧損，不應(yīng)增倉;AC兩項期貨價格持續(xù)上漲，現(xiàn)有持倉盈利，可逐次遞減增倉，但A項不符合漸次遞減原則。
17.B
18.D【解析】在正向市場中，做多頭的投機者應(yīng)買入近期月份合約;做空頭的投機者應(yīng)賣出較遠期的合約。在反向市場中，做多頭的投機者宜買入遠期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤;而做空頭的投機者宜賣出近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤。當遠期月份合約的價格大于近期月份合約的價格時為正向市場。
19.A【解祈】若市場處于反向市場，做多頭的投機者應(yīng)實際交割月份較遠的遠期月份合約，行情看漲同樣可以獲利，行情看跌時損失較少。
20.A【解析】止損指令是實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具。只要運用止損單得當，可以為投機者提供保護。不過投機者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能太接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則，又易遭受不必要的損失。
21.B【解析】該投機者做多頭交易，當玉米期貨合約價格超過2.55美元/蒲式耳時，投機者可將止損價格定于2.55~2.8(當前價格)之間，這樣既可以限制損失，又可以滾動利潤，充分利用市場價格的有利變動。如將止損價格定為2.7美元，當市場價格下跌至2.7美元時，就將合約賣出，此時仍可獲得0.15美元的利潤，如果價格繼續(xù)上升，該指令自動失效;如將止損價格定為2.55，當市場價格下跌時，投資者有可能獲得0利潤;如將止損價格定為>2.8時，當前就應(yīng)平倉，可能失去以后獲利機會。由上可見，將止損價格定于2.55~2.8(當前價格)之間最有利。
22.D【解析】投機者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能太接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則易遭受不必要的損失。
23.A【解析】本題有效的止損指令為1215元/噸，如果市場價格回落至此價格，場內(nèi)出市代表立即將合約平倉，此時能保證投機者仍有15元/噸(=1215-1200)的利潤。
24.A
25.A【解析】按總資本的10%來確定投入該品種上每筆交易的資金。把總資本(如100000元)乘以10%就得出在該筆交易中可以注入的金額，為10000010%=10000(元)。每手黃金合約的保證金要求為2500元，10000+2500=4(張)，即交易商可以持有4張黃金合約的頭寸。
26.A【解析】一般性的資金管理中，投資額應(yīng)限定在全部資本的1/3至1/2以內(nèi)為宜。
27.D【解析】期貨投機主張縱向投資分散化，而證券投資主張橫向投資多元化。所謂縱向投資分散化是指選擇少數(shù)幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入，所謂橫向投資多元化是指可以同時選擇不同的證券品種組成證券投資組合，這樣都可以起到分散投資風(fēng)險的作用。
期貨基礎(chǔ)試題及答案 6
一、單選題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。
A 50
B 20
C 100
D 10
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當性制度要求的是( )。
A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
B 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險揭示)
C 與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求
D 審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
【正確答案】：C
【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。
第3題
關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說法錯誤的是( )。
A 投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求
B 投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責(zé)任
C 投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責(zé)任
D 投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益
【正確答案】：C
【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責(zé)任。
第4題
股指期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括( )。
A 外資企業(yè)
B 合格境外機構(gòu)投資者
C 基金公司
D 證券公司
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準才能參與股指期貨交易的其他法人。
第5題
一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是( )。
A 具有相應(yīng)的決策機制和操作流程
B 不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形
C 不存在嚴重不良誠信記錄
D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定了期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時該投資者應(yīng)當滿足的條件，第五條規(guī)定了期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時法人投資者應(yīng)當滿足的條件。通過比較可知，A項屬于該辦法對一般法人投資者的要求，對自然人投資者無此要求。 第6題
對《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》負責(zé)解釋的機關(guān)是( )
A 期貨業(yè)協(xié)會
B 期貨交易所
C 中國證監(jiān)會
D 工商行政管理部門
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十四條規(guī)定。
第7題
承擔股指期貨交易的履約責(zé)任時應(yīng)當遵循( )原則。
A 過錯責(zé)任
B 強制交割
C 買賣自負
D 公平
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十七條規(guī)定。 第8題
期貨公司工作人員對公司違反股指期貨投資者適當性制度負有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。
A 通報批評
B 沒收違法所得的罰款
C 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)
D 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。 第9題
投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是( )。
A 期貨業(yè)協(xié)會
B 期貨交易所
C 中國證監(jiān)會
D 工商行政管理部門
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第10題
一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當不低于人民幣( )萬元。
A 40
B 50
C 100
D 25
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定。 第11題
下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當性具體標準的是( )。
A 甲投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元
B 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆
C 丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元
D 丁投資者進行股指期貨仿真交易5個交易日，累計成交10筆
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；(二)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(三)具有相應(yīng)的決策機制和操作流程；(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；
(五)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(六)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第12題
對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監(jiān)管措施是( )。
A 責(zé)令參加培訓(xùn)
B 書面警示
C 責(zé)令處分責(zé)任人員
D 予以行政處罰
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司會員違反投資者適當性制度情節(jié)嚴重的，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀律處分建議。
A 中金所理事會
B 中金所會員大會
C 中國證監(jiān)會
D 中國期貨業(yè)協(xié)會
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中困期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。
第2題
對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有( )。
A 口頭警示
B 書面警示
C 約見談話
D 責(zé)令處分責(zé)任人員
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
第3題
期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括( )。
A 責(zé)令整改
B 暫停受理申請開立新的交易編碼
C 暫停或者限制業(yè)務(wù)
D 調(diào)整或者取消會員資格
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處
罰或者紀律處分建議。
第4題
期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的，交易所可以對其( )。
A 書面警示
B 行政處罰
C 公開譴責(zé)
D 通報批評
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的.，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。 第5題
期貨公司會員為客戶提供的服務(wù)有( )
A 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則
D 督促客戶依法維護自身權(quán)益
【正確答案】：B,D
【答案解析】 A項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。C項，該辦法第十五條規(guī)定，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。
第6題
期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是( )。
A 了解客戶
B 貼近客戶
C 分類管理
D 集中管理
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
第7題
在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確( )的責(zé)任。
A 高級管理人員
B 業(yè)務(wù)部門負責(zé)人
C 開戶經(jīng)辦人
D 客戶
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第九條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營
業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。
第8題
期貨公司會員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時應(yīng)當履行( )義務(wù)。
A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
B 嚴格驗證投資者資金
C 測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
D 介紹股指期貨法律法規(guī)
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。
第9題
期貨公司會員應(yīng)當以( )為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。
A 中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
B 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》
C 交易所制定的投資者適當性制度操作指引
D 中國銀監(jiān)會的規(guī)定
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。
第10題
按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( )。
A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 暫停為投訴客戶提供服務(wù)
D 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權(quán)益。
第11題
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當對投資者的( )方面進行綜合評估。
A 財務(wù)狀況
B 誠信狀況
C 年齡和學(xué)歷
D 相關(guān)投資經(jīng)歷
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第二款規(guī)定，期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應(yīng)當按照交易所制定的投資者適當性制度
操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
第12題
下列各項符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是( )。
A 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B 具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
C 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
三、判斷題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應(yīng)的選項框涂黑。）
第1題
期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報申報等手段規(guī)避股指期貨投資者適當性標準要求。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十六條規(guī)定，投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。
第2題
股指期貨投資者適當性制度中所稱一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)或主管機構(gòu)批準才能參與股指期貨交易的其他法人。( )。
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。 第3題
投資者應(yīng)當根據(jù)投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第三條規(guī)定。 第4題
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第六條規(guī)定。 第5題
交易所不得對投資者適當性標準進行調(diào)整。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整。
第6題
期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第九條規(guī)定。 第7題
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第8題
期貨公司會員應(yīng)當持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十二條規(guī)定。 第9題
期貨公司會員應(yīng)當為客戶保密，任何情況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。
第10題
期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司辦助辦理開戶手續(xù)的，無須對其業(yè)務(wù)進行復(fù)核。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十五條規(guī)定，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。 第11題
中國金融期貨交易所在檢查中認為有必要進行延伸檢查的，應(yīng)當提請期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十九條第二款規(guī)定，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
第12題
期貨公司會員嚴重違反投資者適當性制度的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀律處分建議。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨
公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。
四、綜合題（子母不定項）（共2小題,共2.0分）
第1題
自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。
[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。]
甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當具備的條件是( )。
A 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C 不存在不良誠信記錄
D 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：
(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；
(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；
(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是( )。
A 期貨公司會員
B 期貨業(yè)協(xié)會
C 期貨交易所
D 證監(jiān)會
【正確答案】：C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整。
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