基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題

　　導(dǎo)語：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有從業(yè)資格。下面是關(guān)于法律法規(guī)的部分相關(guān)練習(xí)。

　　1.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的'投資理念是客戶服務(wù)方式中的( )。

　　A.講座、推介會和座談會

　　B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

　　C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

　　D.“一對一”專人服務(wù)

　　2.( )需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗(yàn)資料。

　　A.非現(xiàn)場檢查

　　B.日常檢查

　　C.現(xiàn)場檢查

　　D.年度檢查

　　3.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在( )的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.內(nèi)幕信息

　　B.法律法規(guī)

　　C.職業(yè)道德

　　D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　4.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險的途徑不包括( )。

　　A.建立組織機(jī)制

　　B.運(yùn)用管理方法

　　C.實(shí)施操作程序與控制措施

　　D.分散化投資

　　5.下列不屬于促銷策略的是( )。

　　A.派發(fā)各種宣傳資料

　　B.基金產(chǎn)品推介會

　　C.費(fèi)率打折

　　D.設(shè)計費(fèi)用優(yōu)惠政策

　　6.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到( )。

　　A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)

　　B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾

　　7.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的( )原則。

　　A.審慎性

　　B.全面性

　　C.適時性

　　D.合規(guī)性

　　8.( )不可以開立基金賬戶。

　　A.16歲個體小王

　　B.17歲在讀大學(xué)生

　　C.23歲

　　D.65歲退休干部小李

　　9.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括( )。

　　A.為客戶服務(wù)

　　B.對單位負(fù)責(zé)

　　C.為行業(yè)爭光

　　D.以上全部

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從( )中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.基金交易費(fèi)用

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)用

　　1-5 BCCDD6-10 BCBDA

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