跨國公司與發(fā)展中東道主關(guān)系的討價還價分析論文
摘要：跨國公司與發(fā)展中東道主政府之間是一種動態(tài)的討價還價關(guān)系，雙方在合作的框架體系中博弈�？鐕竞蜄|道主的利益分配能力取決于各自的討價還價能力，而討價還價能力隨著雙方所掌握的資源和全球政治經(jīng)濟形勢不斷演化。盡管跨國公司與東道主的相互依賴不斷加深，但發(fā)展中東道主尚需加強對跨國公司的管理，進一步增強自身的討價還價能力。
關(guān)鍵詞：跨國公司；發(fā)展中國家；利益關(guān)系；討價還價能力
第二次世界大戰(zhàn)之后，全球范圍內(nèi)的外國直接投資（FDI）迅速增長，至20世紀(jì)60、70年代，跨國公司（TNCs）已經(jīng)成為國際政治經(jīng)濟舞臺上一支不可忽視的力量。最近20多年以來，跨國公司在全球生產(chǎn)中的地位進一步提升。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的統(tǒng)計，至2008年底，全球共有82000家跨國公司，它們擁有超過810000個外國子公司，外國子公司的總資產(chǎn)和總產(chǎn)值分別高達697710億美元和60200億美元，全球雇員人數(shù)達到了7700萬人UNCTAD（2009，OverviewXXI.）。隨著經(jīng)濟版圖的不斷擴張，跨國公司正在對東道主的政治、經(jīng)濟、文化產(chǎn)生全方位的影響。在當(dāng)今的國際政治經(jīng)濟關(guān)系中，跨國公司不僅是經(jīng)濟活動的重要參與者，還是政治領(lǐng)域的重要參與者。不管是有意還是無意，它們總是在一定程度上影響著母國和東道主的政治經(jīng)濟決策。毫無疑問，“跨國公司已然成為世界政治經(jīng)濟體系中影響權(quán)利/利益分配關(guān)系、重塑體系結(jié)構(gòu)的重要的非國家行為體”（孫溯源，2007）。
一、文獻綜述
跨國公司對全球影響力的增強引起了人們對跨國公司與民族國家關(guān)系的極大興趣。在早期的研究中，人們認為跨國公司與東道主之間是一種零和博弈關(guān)系。20世紀(jì)60年代，依附論把跨國公司看成帝國主義的細胞，是帝國主義進行經(jīng)濟剝削的一種新形式（特奧托尼奧·多斯桑多斯，1999）。哈佛大學(xué)的Vernon（1971）教授認為，跨國公司的擴張對民族國家的政治、經(jīng)濟、意識形態(tài)和文化產(chǎn)生了一系列的沖擊，國家的控制能力在下降。蘇珊·斯特蘭奇（2005）也深刻地意識到跨國公司興起對國家權(quán)威的沖擊，“在曾經(jīng)由國家做市場的主人的地方，如今卻是由市場在許多關(guān)鍵問題上成了政府的主人。”“盡管跨國公司還沒有完全從政府手中接管權(quán)力，但他們肯定已經(jīng)對國家的權(quán)力領(lǐng)域構(gòu)成了侵害。在經(jīng)濟管理的事務(wù)上，這些跨國公司所行使的權(quán)力與國家的相應(yīng)權(quán)力是并駕齊驅(qū)的，并且公司的權(quán)力在上升�！�
隨著全球化的發(fā)展，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都對跨國公司的態(tài)度發(fā)生了巨大的改變，西方學(xué)者逐漸由原來的零和博弈思維向正和博弈思維轉(zhuǎn)變。Stopford（1994）明確提出，跨國公司與政府之間是一種“正和博弈”的關(guān)系。Dunning（1998）也認為，跨國公司與東道主政府關(guān)系的性質(zhì)正在發(fā)生根本的變化，即從沖突—對抗向合作—互補關(guān)系轉(zhuǎn)變。如今，跨國公司與東道主之間正和博弈關(guān)系的觀點已為絕大多數(shù)學(xué)者所接受。在正和博弈思想的指導(dǎo)下，運用討價還價理論探討跨國公司與東道主之間關(guān)系的研究越來越多。Fagre和Wells（1982）以及檢驗了跨國公司和東道主政府在附屬機構(gòu)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)方面的討價還價行為以及各自討價還價能力的變化。Kobrin（1987）利用美國制造業(yè)企業(yè)分布在49個發(fā)展中國家的563個附屬機構(gòu)的數(shù)據(jù)檢驗了討價還價假說，并總結(jié)了制造業(yè)部門的跨國公司和東道主政府討價還價能力的源泉以及所受到的約束。Tarzi（2000）則集中分析了影響東道主討價還價能力的因素。
討價還價假說深刻地揭示了跨國公司與政府之間的現(xiàn)實關(guān)系，但許多研究并不是專門針對跨國公司與東道主政府的關(guān)系，而是籠統(tǒng)地研究跨國公司與政府關(guān)系。在研究跨國公司與東道主關(guān)系的文獻中，也鮮有站在發(fā)展中東道主立場的研究。而且，跨國公司與東道主的關(guān)系是一種動態(tài)的博弈關(guān)系，雙方力量的消長會迫使各自不斷調(diào)整博弈策略和接受不同的結(jié)果。因此，在新的國際政治經(jīng)濟環(huán)境中討論跨國公司與東道主的關(guān)系很有必要。近年來，跨國公司在發(fā)展中國家（和地區(qū)）快速擴張，而發(fā)展中東道主政府的管理能力卻相對不足（監(jiān)管不力或者過度干預(yù)），由此引發(fā)了研究者們對跨國公司與發(fā)展中東道主之間關(guān)系不對稱發(fā)展的擔(dān)憂。本文將在分析跨國公司與發(fā)展中東道主利益關(guān)系的基礎(chǔ)上，討論他們討價還價能力的來源以及變化趨勢。
二、跨國公司與發(fā)展中東道主的利益聯(lián)系
在討價還價情況下，具有自利動機的理性博弈參與人通過合作實現(xiàn)共同利益，并就利益的分配進行爭奪。從本質(zhì)上來看，跨國公司和發(fā)展中東道主都是理性的經(jīng)濟人，都有其自身的利益訴求，雙方都力圖通過妥協(xié)的方式達成協(xié)議�？鐕九c東道主達成討價還價交易的前提是雙方存在共同的利益基礎(chǔ)，但同時雙方的利益訴求又存在相互沖突之處。在國際關(guān)系理論中，國家利益是個復(fù)雜的集合體。根據(jù)美國現(xiàn)實主義代表人物漢斯·摩根索（1990）的觀點，國家利益事實上包含了兩個層面：一是邏輯上的需求，即必不可少的最低要求，二是由環(huán)境決定的可變需求。國家利益既有全體人民的共同需求，也包括統(tǒng)治集團的個體需求，即國家利益是特定利益集團和全體國民的利益之和，通�？梢苑譃檎卫妗踩�、經(jīng)濟利益和文化利益（閻學(xué)通，1996）。因此，東道主的利益主要體現(xiàn)在政治安全、經(jīng)濟發(fā)展和社會進步等方面。而且，隨著國際政治經(jīng)濟形勢的發(fā)展變化，東道主的利益?zhèn)戎攸c也在不斷轉(zhuǎn)移。二戰(zhàn)之后的20多年間，東道主的基本利益主要是維持政治獨立和爭奪經(jīng)濟利益，跨國公司給民族國家?guī)淼臎_擊和負面影響大到足夠抵消其積極作用。因此，發(fā)展中國家（和地區(qū)）更為注重經(jīng)濟自主和政治獨立利益。然而，隨著經(jīng)濟競爭成為國際交往中的主旋律，發(fā)展中東道主在確保安全和獨立的基礎(chǔ)上更加重視經(jīng)濟利益。在此情況下，發(fā)展中國家（和地區(qū)）紛紛采取優(yōu)惠措施和自由化政策，便利跨國公司進行直接投資，以期收獲經(jīng)濟利益。東道主吸引跨國公司前來投資，看重的是跨國公司帶來的資本、技術(shù)、管理經(jīng)驗、國際銷售渠道及其創(chuàng)造的就業(yè)機會等利益�？傊�，政治安全、經(jīng)濟安全和經(jīng)濟發(fā)展始終是東道主的利益組成，只是在不同的形勢下側(cè)重點不同。
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對于跨國公司而言，最重要的利益是進行全球戰(zhàn)略布局，達到盈利和長期發(fā)展的目的。跨國公司是一個獨立的經(jīng)濟實體，作為一個經(jīng)濟單位，其根本的利益就是持續(xù)盈利。在特定的情況下，跨國公司有可能成為母國發(fā)展對外政治經(jīng)濟關(guān)系的工具和手段，跨國公司自身也可能利用各種資源千方百計地影響母國和東道主的政治經(jīng)濟決策，但這些都只是跨國公司維護和擴大其經(jīng)濟利益的手段。跨國公司自身只有唯一的利益目標(biāo)——更快更多地盈利，這也是跨國公司的經(jīng)濟性質(zhì)所規(guī)定的。在與東道主的博弈中，跨國公司的利益表現(xiàn)為利用東道主的廉價勞動力和當(dāng)?shù)刭Y源、尋求新的投資機會和搶占地方市場，以及獲得更多的優(yōu)惠條件。換言之，跨國公司最終的利益目標(biāo)是通過利用其壟斷優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和東道主的區(qū)位優(yōu)勢來獲取在全球合理布局的戰(zhàn)略利益。
�。ㄈ┛鐕九c東道主的利益聯(lián)系
跨國公司和發(fā)展中東道主在利益目標(biāo)上既具有相互一致性，又存在眾多的沖突。東道主的政治、經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展能夠為跨國公司提供一個良好的投資環(huán)境以實現(xiàn)其全球戰(zhàn)略，而跨國公司的守法經(jīng)營可以促進東道主的繁榮發(fā)展�？鐕竞桶l(fā)展中國家（和地區(qū)）相互給對方帶來了利益增長的機會，而且它們的利益一致點也在不斷地增多，這種利益契合是二者合作的基礎(chǔ)。但利益的一致性并不能掩蓋跨國公司和東道主之間的利益沖突。利益沖突的根源主要在于跨國公司與東道主的動機和目的根本不同。正如格萊漢姆（2000）所說的那樣，“國家優(yōu)先權(quán)及目標(biāo)并不一定與企業(yè)的相一致�！痹诳鐕竞蜄|道主的利益共享和利益沖突相互交織的情況下，雙方都會利用自己的資源、采取可行的策略來爭搶“蛋糕”份額，而“蛋糕”的實際分配依賴于雙方的討價還價能力。
三、跨國公司和發(fā)展中東道主的討價還價能力的來源及其變化
跨國公司與發(fā)展中東道主之間共同利益的分配取決于雙方的博弈能力，雙方都在設(shè)法培養(yǎng)和強化自己的博弈能力。在全球化背景下，跨國公司和東道主的討價還價能力受到政治、經(jīng)濟、文化等各種因素的影響�？鐕竞蜄|道主的異質(zhì)性決定了各自在經(jīng)濟、政治和社會等層面的勢力，利益訴求和討價還價能力差異引致了不同的戰(zhàn)略選擇，進而形成不同的利益分配格局。
�。ㄒ唬〇|道主的討價還價能力源泉
東道主政府的博弈能力包括東道主在吸引跨國公司中的談判能力和對已經(jīng)在本國（和本地區(qū)）進行投資的跨國公司的管理能力。吸引跨國公司時的談判能力主要來自東道主的區(qū)位優(yōu)勢，包括東道主的'政治氣候、基礎(chǔ)設(shè)施、市場規(guī)模、經(jīng)濟增長速度、以人均收入衡量的發(fā)展水平、東道主控制的自然資源、廉價高效的勞動力、相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以及東道主提供的各種激勵措施（便利條件和稅收優(yōu)惠）等。對已經(jīng)投資的跨國公司進行管理的能力來自政府的基本職能，東道主是政策和法規(guī)的制定者，對在其境內(nèi)經(jīng)營的跨國公司進行必要的控制是其正常的職能。
�。ǘ┛鐕镜挠憙r還價能力源泉
跨國公司的討價還價能力既可以來源其自身，也可能來自外部。就其自身來源而言，跨國公司所掌握技術(shù)、管理經(jīng)驗、資本、專有資產(chǎn)、國際市場銷售渠道、跨國公司創(chuàng)造的就業(yè)、在全球調(diào)整戰(zhàn)略的靈活性、廣告強度和產(chǎn)品差異等都是跨國公司討價還價的籌碼。從外部來源來看，跨國公司可以利用母國的政治經(jīng)濟影響、國際投資保護協(xié)定等來增強自身的討價還能力。在全球FDI流動自由化的背景下，跨國公司在經(jīng)濟活動中擁有較強的主動優(yōu)勢，它們能夠?qū)δ竾蜄|道主產(chǎn)生強大的經(jīng)濟和政治影響力，從而增強與東道主的討價還價能力。當(dāng)東道主不能完全滿足跨國公司的要求時，它們甚至能夠以撤資相威脅。當(dāng)然，跨國公司的討價還價能力也會受到很多因素的威脅。例如，東道主的產(chǎn)業(yè)競爭程度以及東道主市場的重要性對跨國公司討價還價能力的約束就不可忽視。
�。ㄈ┛鐕九c東道主討價還價能力的發(fā)展趨勢
在現(xiàn)實中，發(fā)展中東道主和跨國公司的討價還價能力取決于各自對對方的相對依賴程度。東道主吸引FDI可能獲取的利益就是跨國公司談判的籌碼；反之，跨國公司對東道主的依賴程度是東道主討價還價能力的來源。雙方討價還價能力的相對變化依賴于各自所掌握的資源的變化。約翰·斯托普福德和蘇珊·斯特蘭奇（2003）將影響跨國公司與東道主相對談判優(yōu)勢的因素概括為三大類：要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)依賴。如果跨國公司依賴當(dāng)?shù)氐馁Y源和市場，或存在其它的競爭者，則政府將擁有較大的談判優(yōu)勢；如果產(chǎn)業(yè)的全球紐帶關(guān)系緊密，則跨國公司擁有較大的優(yōu)勢；如果業(yè)務(wù)上對資本、技術(shù)、工業(yè)和信息的依賴較深，則跨國公司擁有更大的優(yōu)勢。
隨著全球政治經(jīng)濟環(huán)境的演變，跨國公司與發(fā)展中東道主的相對討價還價能力不斷發(fā)生變化。第二次世界大戰(zhàn)之后的20年期間，跨國公司的力量強大到能夠全面挑戰(zhàn)東道主政府的權(quán)威，甚至能夠在一定程度上影響東道主的政治經(jīng)濟局勢。但隨著經(jīng)濟實力增強和治理能力提高，發(fā)展中東道主掌握的關(guān)鍵資源逐漸增多，討價還價能力得到了提升。由于全球企業(yè)競爭的加劇，跨國公司對東道主的依賴也在不斷加深�？鐕镜拈L期發(fā)展已經(jīng)離不開在全球范圍內(nèi)優(yōu)化生產(chǎn)布局，跨國公司位于全球各地的子公司對于跨國公司形成和保持新的核心競爭力至關(guān)重要。此外，東道主仍然是游戲規(guī)則的制定者，掌握著博弈的主動權(quán)。因此，沒有理由擔(dān)心發(fā)展中國家的討價還價能力會急劇下降。
當(dāng)然，跨國公司給東道主帶來的負面影響以及東道主討價還價能力的下降也不容忽視。在發(fā)展中國家（和地區(qū)）通過向世界市場開放其經(jīng)濟，逐漸獲得了在制造業(yè)出口競爭中更多的成功機會的同時，他們不得不接受對于發(fā)達國家大公司提供的金融和營銷服務(wù)的依賴逐漸增長的事實（蘇珊·斯特蘭奇，2005）。東道主擁有的權(quán)力的性質(zhì)、對外資的依賴和東道主之間吸引FDI競爭的加劇，以及母國政府對跨國公司的保護等因素都會影響東道主的討價還價能力。為了吸引FDI發(fā)展經(jīng)濟，發(fā)展中經(jīng)濟體的政府常常被動地實施大量的優(yōu)惠政策和自由化改革，大多致力于簡化手續(xù)、加強激勵、減少稅收，以及對外國投資者加大開放程度。發(fā)展中東道主僅僅是在石油和基礎(chǔ)設(shè)施等戰(zhàn)略性部門采取了一些限制性措施，而其它大部分改革是有利于跨國公司的。此外，在全球經(jīng)濟聯(lián)系日益緊密的情況下，國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)必不可少，發(fā)展中東道主被迫讓渡一些國家職能于多邊機構(gòu)、區(qū)域組織和雙邊條約，進一步削弱了東道主的討價還價能力。
而且，在與跨國公司的全面交往中，東道主政府擁有的能力（即其占有的資源）不一定能轉(zhuǎn)化為有效的權(quán)力，而且政府擁有的絕大部分經(jīng)濟和社會管理權(quán)力僅僅局限于在一定的疆界內(nèi)行使，有時候還要承擔(dān)更多的國際責(zé)任和義務(wù)而限制自身的權(quán)力。而跨國公司擁有的經(jīng)濟社會權(quán)利，卻可以跨越國界。當(dāng)跨國公司在全球布局的靈活性不斷增加、東道主吸收FDI的競爭持續(xù)加劇時，如果發(fā)展中東道主仍然過度依賴外資發(fā)展經(jīng)濟的話，雙方討價還價能力的消長將會加快。
四、小結(jié)
跨國公司和東道主政府之間的博弈關(guān)系是一種動態(tài)的討價還價關(guān)系，但這種動態(tài)的博弈關(guān)系不僅像傳統(tǒng)觀點所理解那種投資前后雙方討價還價能力的動態(tài)變化，而且表現(xiàn)在雙方的討價還價能力會隨著世界經(jīng)濟形勢和雙方對彼此的需要的變化而變化�，F(xiàn)實情況表明，還沒有哪一方能夠取得全面的壓倒性優(yōu)勢，因為東道主和跨國公司之間的相互依賴關(guān)系已經(jīng)建立，并在不斷深化。
從當(dāng)前形勢來看，不必擔(dān)心跨國公司會全面控制發(fā)展中國家的政治經(jīng)濟運行，但對發(fā)展中國家（和地區(qū)）來說，必須準(zhǔn)確定位國家利益，并不斷增強自身實力。盡管跨國公司和東道主之間的關(guān)系是“合則雙利，分則俱損”，但利益的分配和成本的承擔(dān)仍然取決于雙方的討價還價能力。全球化確實在某種程度上削弱了東道主的討價還價能力，如果對討價還價能力向跨國公司轉(zhuǎn)移的趨勢仍然視若無睹，則發(fā)展中東道主一定會陷入比較被動的地位。
無論如何，發(fā)展中東道主一定要加強對跨國公司的監(jiān)管，而不能在“全球治理”的幌子下放棄自己的權(quán)力。合法的、必要的監(jiān)管是東道主討價還價能力的重要來源，是東道主在利益分配格局中處于正當(dāng)?shù)匚坏谋Ｕ希‵ieldhouse，2000），僅僅為了短期的經(jīng)濟利益而放棄原則、而自我削弱討價還價能力實不足取。東道主不但要強化對跨國公司的單邊監(jiān)管，而且要與母國以及其他東道主開展雙邊的以及多邊的監(jiān)管。在全球多邊投資框架談判進展極其緩慢的背景下，發(fā)展中東道主必須需求尋求合理的和必要的國際合作方式，加強對跨國公司的監(jiān)管。
對于跨國公司來說，謀求合理的全球生產(chǎn)經(jīng)營布局已經(jīng)成為其獲取競爭優(yōu)勢和長期發(fā)展的重要手段。20世紀(jì)80年代以來，科學(xué)技術(shù)日新月異、全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整和新興經(jīng)濟體迅速崛起，使跨國公司的生存環(huán)境發(fā)生了劇烈變化。在復(fù)雜多變的動態(tài)環(huán)境和激烈的競爭下，跨國公司必須在全球范圍內(nèi)搜尋和獲取競爭優(yōu)勢，跨國經(jīng)營在本質(zhì)上成為跨國公司獲取競爭優(yōu)勢的重要來源（薛求知，2002）。在此背景下，東道主的區(qū)位優(yōu)勢對于跨國公司來說十分重要，跨國公司需要甄別具有發(fā)展?jié)摿Φ耐顿Y目的地，通過與東道主的合作充分利用區(qū)位優(yōu)勢增強自身的競爭力。一方面，跨國公司可以也需要利用特有的資源與東道主就股權(quán)比例、稅收、審批手續(xù)等問題進行討價還價以維護自身合法的利益（在制度不夠完善、市場發(fā)育程度不高的發(fā)展中國家和地區(qū)，跨國公司尤其需要充分利用討價還價能力爭取利益）；另一方面，跨國公司必須接受東道主的管制，在遵守當(dāng)?shù)亍坝螒蛞?guī)則”的基礎(chǔ)上盡量協(xié)調(diào)與東道主政府、當(dāng)?shù)鼐用竦睦�，實現(xiàn)共同發(fā)展。
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