- 相關(guān)推薦
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃（精選12篇）
時間流逝得如此之快，前方等待著我們的是新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，不妨坐下來好好寫寫工作計(jì)劃吧。可是到底什么樣的工作計(jì)劃才是適合自己的呢？下面是小編整理的內(nèi)控部年度工作計(jì)劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 1
20xx年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個關(guān)鍵年度。按照財(cái)政部、證監(jiān)會、審計(jì)署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
一、內(nèi)部控制的目標(biāo)定位：
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率�！皬�(fù)雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅(jiān)持的原則。
二、內(nèi)部控制的工作開展
1、建立起一個健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評估與控制機(jī)制
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度�？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑�(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進(jìn)行報(bào)告、評價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會對集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會對執(zhí)委會的.工作有監(jiān)督、評價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
三、內(nèi)部控制工作范圍
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域�？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
四、內(nèi)部控制工作的開展及組織
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行
(1)董事會在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
(2)管理層的素質(zhì)和品行
管理層對董事會負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
(3)集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 2
一、指導(dǎo)思想
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，通過清理職權(quán)、優(yōu)化流程、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、實(shí)時監(jiān)控的學(xué)校權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，為深入實(shí)施科研興教戰(zhàn)略，大力推進(jìn)研究性教學(xué)，推動學(xué)�？茖W(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保障。
二、工作目標(biāo)
1.總體目標(biāo)
增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)生機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
2.具體目標(biāo)
(1)達(dá)到六個到位：行政職權(quán)清理到位;風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找到位;防范措施制定到位;防范責(zé)任落實(shí)到位;內(nèi)控長效機(jī)制建立到位;行政效能提高到位。
(2)形成六種內(nèi)控機(jī)制：目標(biāo)控制(干部隊(duì)伍不出事，違紀(jì)違法案件零發(fā)生);橫向控制(形成責(zé)任明確、管理科學(xué)、約束有力的崗位責(zé)任體系，對熱點(diǎn)崗位和重要權(quán)力進(jìn)行適度分解與制衡);縱向控制(形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系);流程控制(權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)之間形成制約關(guān)系，對權(quán)力運(yùn)行的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系);預(yù)警控制(定期進(jìn)行警示教育，對行政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)警);審計(jì)控制(定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì))。
三、工作內(nèi)容和實(shí)施步驟
(一)建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)，深入宣傳發(fā)動。
1.建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)。為內(nèi)控機(jī)制建設(shè)提供組織保障。
2.深入開展宣傳發(fā)動。以每個黨員干部都理解內(nèi)控、熟悉內(nèi)控、參與內(nèi)控為目標(biāo)，深入開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育活動，大力宣傳內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要意義。
3.制訂內(nèi)控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案。方案制訂時認(rèn)真吸納建言獻(xiàn)策活動中有價(jià)值的意見和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。
(二)清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程。
1.清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。
根據(jù)學(xué)校實(shí)際，行政職權(quán)清理的范圍包括：
(1)各項(xiàng)內(nèi)部管理權(quán)，包括組織人事管理(干部選任、新教師招聘、教師調(diào)動、職稱評定、評優(yōu)評先等)，財(cái)務(wù)管理(公務(wù)接待、資金使用、工程建設(shè)等)，資產(chǎn)管理(物品采購、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等)，重要決策(政策制定、項(xiàng)目立項(xiàng)、資產(chǎn)處置、評估確認(rèn)、行政獎懲等);
(2)其他依法實(shí)施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)。
2.優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。要以合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監(jiān)督為基本原則，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的'內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。
(三)堅(jiān)持上下聯(lián)動，排查行政風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：
1.逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風(fēng)險(xiǎn)排查工作落實(shí)到每個具體崗位、崗位的每項(xiàng)權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行的每個環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴(yán)重一些，力求風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找全面、細(xì)致、準(zhǔn)確一些。在普遍排查的基礎(chǔ)上，要突出重點(diǎn)崗位、重要權(quán)力項(xiàng)目、權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查。
2.明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)和民主評等方式結(jié)合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風(fēng)險(xiǎn)，人人查出風(fēng)險(xiǎn)，人人制定防范措施。
具體來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來;二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來;三是將有發(fā)案風(fēng)險(xiǎn)，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來。
3.規(guī)范查找步驟。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，要按照每位干部和教職工自查學(xué)校的科室負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)全體人員集中討論科室負(fù)責(zé)人初審單位內(nèi)控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領(lǐng)導(dǎo)組集體終審確認(rèn)六個步驟進(jìn)行，做到步驟齊全、層層把關(guān)、確保質(zhì)量。
4.突出查找重點(diǎn)。重點(diǎn)排查思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)和人際交往風(fēng)險(xiǎn)等五類風(fēng)險(xiǎn)。
(1)思想道德風(fēng)險(xiǎn)。查找是否無視紀(jì)律制度規(guī)定，不斷發(fā)生小過錯是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定;是否不按規(guī)定報(bào)告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù);是否經(jīng)常對不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響;是否以沉默的方式容忍違紀(jì)違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒有應(yīng)有的反應(yīng);是否經(jīng)常出入高檔娛樂消費(fèi)或不健康活動場所，生活行為不檢點(diǎn)，群眾或家庭成員有反映等。
(2)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合管理權(quán)限，查找本科室的內(nèi)控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項(xiàng)公務(wù)或業(yè)務(wù)活動和權(quán)力運(yùn)行的全過程。特別要排查那些不受關(guān)注且無制度約束的風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，確保涉及職權(quán)、利益的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)均能得到有效的制度規(guī)范和約束。
(3)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)要求，重點(diǎn)排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合業(yè)務(wù)工作特點(diǎn)，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為。
(5)人際交往風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無與服務(wù)對象交往過密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝;有無接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、娛樂和其他消費(fèi)方面的風(fēng)險(xiǎn)源。
5.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))信息庫。對排查出的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要認(rèn)真分析、評估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率高低和危害損失程度大小進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內(nèi)容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現(xiàn)形式、形成原因、風(fēng)險(xiǎn)等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風(fēng)險(xiǎn)臺賬，形成本單位的風(fēng)險(xiǎn)信息庫。
(四)制定防范措施，清理整合制度。
1.制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。針對查找出的每個風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，深入分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，按照有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。
2.完善規(guī)章制度。對原有制度進(jìn)行清理、整合，并根據(jù)新形勢、新要求進(jìn)行創(chuàng)造性地修訂和補(bǔ)充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控制度匯編成冊，形成制度體系。
重點(diǎn)加強(qiáng)對重大決策、干部任免和人事調(diào)配、資金使用和物品管理等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，用完備的內(nèi)控制度管人、管事、管錢、管物。
3.持續(xù)更新內(nèi)控機(jī)制。
(五)抓好檢查評估，務(wù)求內(nèi)控實(shí)效
1.正常開展自查自糾。如發(fā)現(xiàn)問題，要及時對違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)，督促被檢查對象整改。
2.定期接受專項(xiàng)考評。
3.認(rèn)真執(zhí)行問責(zé)制度。
四、工作要求
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是構(gòu)建反腐倡廉制度體系的一項(xiàng)重要任務(wù)，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，層層落實(shí)工作責(zé)任。
2.突出重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排。要按照縣局《實(shí)施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進(jìn)，穩(wěn)步推進(jìn)，確保各項(xiàng)工作措施落實(shí)到位。
3.學(xué)習(xí)借鑒，探索創(chuàng)新。不斷豐富內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的內(nèi)容和形式，不斷積累部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的典型經(jīng)驗(yàn)，形成學(xué)校內(nèi)控機(jī)制的特色。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 3
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫
3、對宣貫結(jié)果的跟蹤計(jì)劃實(shí)施時間3-4月份
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門應(yīng)于20xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項(xiàng)方面的對接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的.風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對制度、流程進(jìn)行修訂、升級。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估，對改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、20xx年的預(yù)算跟蹤工作
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的20xx年度預(yù)算，按月序時跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評估工作
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)
2、對考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評估
3、對各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評估
4、對評估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會報(bào)告
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及20xx年工作計(jì)劃，請領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 4
為進(jìn)一步規(guī)范社會保險(xiǎn)經(jīng)辦管理工作，確保社會保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全運(yùn)行，嚴(yán)控經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)，保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會保險(xiǎn)法》、《社會保險(xiǎn)稽核辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣局實(shí)際，現(xiàn)對xx年社會保險(xiǎn)稽核工作作出如下工作安排，請認(rèn)真照此執(zhí)行。
一、內(nèi)部日�；�
�。ㄒ唬┗藘�(nèi)容
企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基金收、支、管等各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理運(yùn)行情況。
�。ǘ┗酥攸c(diǎn)
按照《內(nèi)控制度》要求，重點(diǎn)對：
1、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)參保登記及繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險(xiǎn)在職退費(fèi)及死亡退費(fèi)、養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移、參保人員有關(guān)重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計(jì)發(fā)、退休費(fèi)社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費(fèi)補(bǔ)發(fā)、工傷生育保險(xiǎn)待遇支付、財(cái)務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。
2、各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否按照操作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。
3、計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。
�。ㄈ┗朔绞胶湍繕�(biāo)
以日常稽核和定期抽查相結(jié)合，按照內(nèi)控制度要求，做好內(nèi)部稽核工作，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的20%。通過日�；耍龠M(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達(dá)到制度化、規(guī)范化，切實(shí)做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規(guī)。
二、實(shí)地稽核
（一）稽核時間和內(nèi)容
于20xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)情況及社會保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況進(jìn)行實(shí)地稽核。實(shí)地稽核的`內(nèi)容為：
1、員工參保情況，查是否存在少報(bào)、漏報(bào)參保人數(shù)。
2、申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)情況，查是否存在少報(bào)、漏報(bào)工資基數(shù)情況。
3、社保費(fèi)繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費(fèi)情況。
4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項(xiàng)社會待遇。
�。ǘ┗朔绞�
成立局實(shí)地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財(cái)務(wù)股相關(guān)工作人員組成，工作小組具體負(fù)責(zé)全縣參保企業(yè)實(shí)地稽核工作，實(shí)地稽核企業(yè)為安漢集團(tuán)及所屬公司、九天真空、電信等，實(shí)地稽核面力爭達(dá)到25%以上。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 5
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行20xx年一年來會計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況，20xx年的工作主要從三個方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計(jì)劃：
一、20xx年工作計(jì)劃中的重點(diǎn)仍以客戶為中心，做好結(jié)算服務(wù)工作。
客戶是我們的生存之源，作為營業(yè)部又是對外的窗口，服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽(yù)
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強(qiáng)與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
二、強(qiáng)內(nèi)控制度管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，保證工作質(zhì)量。
隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會計(jì)出納制度，嚴(yán)格會計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會計(jì)日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會計(jì)核算質(zhì)量的`定期考核工作。
三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。
員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊(duì)伍
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競爭和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計(jì)制度、新會計(jì)科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 6
20xx年度審計(jì)計(jì)劃。內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃以防范風(fēng)險(xiǎn)、防止舞弊行為、規(guī)范財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn)，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財(cái)務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目。
一、20xx年度內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)
�。ㄒ唬┟考径认�?qū)徲?jì)委員會報(bào)告季度工作計(jì)劃執(zhí)行情況和季度工作報(bào)告。
（二）對公司經(jīng)濟(jì)活動做到事前了解情況、事中審計(jì)監(jiān)督、事后總結(jié)報(bào)告.對重大合同、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確保財(cái)務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
�。ㄈ┘訌�(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)投資防范治理機(jī)制。
二、審計(jì)資源
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財(cái)務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
三、20xx年度內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目
�。ㄒ唬⿲�20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告及20xx年季度報(bào)、半年報(bào)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)
審計(jì)級次：一級（重點(diǎn)項(xiàng)目）
審計(jì)安排：全年
審計(jì)目標(biāo)：20xx年報(bào)、季度、半年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性的內(nèi)部審計(jì)。
審計(jì)內(nèi)容：財(cái)務(wù)報(bào)表是否遵守《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定；會計(jì)政策與會計(jì)估計(jì)是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項(xiàng)；是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設(shè)；與財(cái)務(wù)報(bào)告相
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)；各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確完整。
�。ǘ┠患Y金的使用和保管
審計(jì)級次：一級(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)
審計(jì)安排:
每季度一次
審計(jì)目標(biāo):
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。
審計(jì)內(nèi)容:
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項(xiàng)目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計(jì)
審計(jì)級次:一級（年度重點(diǎn)項(xiàng)目）
審計(jì)安排:半年度檢查一次
審計(jì)目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行；固定資產(chǎn)的購置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計(jì)價(jià)符合會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點(diǎn)情況。
審計(jì)內(nèi)容：
1. 固定資產(chǎn)購置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準(zhǔn)確及時，核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計(jì)提等是否符合公司財(cái)務(wù)制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同XXX份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤點(diǎn)等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運(yùn)營狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。
�。ㄋ模┏Ｒ�(guī)性審計(jì)項(xiàng)目
審計(jì)級次：二級
審計(jì)安排：按季度或月度時間點(diǎn)進(jìn)行
審計(jì)目標(biāo)：財(cái)務(wù)信息的管理控制
審計(jì)內(nèi)容：
1每月對公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會計(jì)資料、財(cái)務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)。
2.每月根據(jù)財(cái)務(wù)憑證和支付款項(xiàng)目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)控制項(xiàng)目，進(jìn)行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的.審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。
�。ㄎ澹┩话l(fā)性審計(jì)或臨時性審計(jì)
根據(jù)公司實(shí)際需要，按照公司董事會、審計(jì)委員會、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計(jì)工作或臨時性審計(jì)工作。
四、內(nèi)部控制程序評價(jià)
20xx年度審計(jì)評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、控制活動等進(jìn)行評估和測試。、
五、后續(xù)審計(jì)的必要安排
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度，接受公司既定的后續(xù)審計(jì)政策。 我們有責(zé)任對審計(jì)報(bào)告中認(rèn)為有問題的每一審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)審計(jì)，安排相關(guān)后續(xù)審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)范圍和目標(biāo)，實(shí)施相關(guān)后續(xù)審計(jì)程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報(bào)告這些措施，并評價(jià)它們對糾正審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計(jì)有關(guān)的報(bào)告。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 7
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的`要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
�。ǘ┘訌�(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，不斷實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 8
近年來，銀行行業(yè)的發(fā)展越來越快，面臨的挑戰(zhàn)也越來越多。為了確保銀行內(nèi)部運(yùn)營的安全性和合規(guī)性，他們需要采取一系列措施來加強(qiáng)銀行內(nèi)控，并在發(fā)生問題時及時解決問題。因此，銀行內(nèi)控案防工作計(jì)劃是至關(guān)重要的，可以確保銀行在遇到風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)時取得最好的結(jié)果。
一、防止內(nèi)部欺詐行為
內(nèi)部欺詐行為是銀行面臨的一個非常嚴(yán)峻的問題。它可能會導(dǎo)致銀行的信譽(yù)受損，并讓客戶失去對銀行的信任。為了避免這種情況，銀行應(yīng)該實(shí)施一些預(yù)防措施，比如教育員工識別不良行為并鼓勵他們舉報(bào)即使是自己的同事，建立有監(jiān)督的審核和審批流程，定期評估、調(diào)查所有不合規(guī)行為。
二、監(jiān)督員工行為
銀行員工需要嚴(yán)格遵守規(guī)章制度和內(nèi)部規(guī)定，否則他們的行為可能會給銀行帶來不利影響。銀行應(yīng)該制定嚴(yán)格的制度，對員工的操作進(jìn)行跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的行為，并在內(nèi)部進(jìn)行必要的處理，同時對違反規(guī)定的員工進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，以起到威懾作用。
三、加強(qiáng)內(nèi)部控制
要避免內(nèi)控缺失和漏洞，銀行必須對自己的內(nèi)部控制進(jìn)行加強(qiáng)和完善。銀行可以采用先進(jìn)的軟件技術(shù)來監(jiān)控賬戶活動，并設(shè)置禁止非授權(quán)操作，加強(qiáng)對員工權(quán)限的管控，提高審批流程的透明度和規(guī)范性等措施。
四、定期評估風(fēng)險(xiǎn)
銀行在業(yè)務(wù)和服務(wù)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，銀行需要定期評估風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)措施來控制風(fēng)險(xiǎn)。這應(yīng)該包括政策的變化和重大事件的風(fēng)險(xiǎn)評估，以便及時發(fā)現(xiàn)問題并及時處理風(fēng)險(xiǎn)。
五、完善應(yīng)急計(jì)劃
當(dāng)危機(jī)出現(xiàn)時，銀行需要有一個嚴(yán)密的.應(yīng)急計(jì)劃來應(yīng)對。這包括預(yù)防、準(zhǔn)備和恢復(fù)三個階段。其中，預(yù)防是指定期檢查銀行內(nèi)部和外部威脅因素，以便及時調(diào)整防護(hù)措施。同時，銀行還應(yīng)該制定完備的應(yīng)急方案，包括重要數(shù)據(jù)和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的備份、緊急通信等。
綜上所述，銀行內(nèi)控案防工作計(jì)劃的執(zhí)行將直接關(guān)系到銀行的安全運(yùn)作和發(fā)展的長遠(yuǎn)。銀行應(yīng)該總結(jié)先進(jìn)的內(nèi)控案防經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)自身內(nèi)部管理，做好內(nèi)部控制，并根據(jù)實(shí)際情況完善防風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，充分預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生�？傊�，銀行內(nèi)控案防工作計(jì)劃是銀行經(jīng)營的基礎(chǔ)，是銀行保持穩(wěn)健健康發(fā)展的基石。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 9
新的一年有新的氣象，在新的一年開展之際，我將隸書自身的事實(shí)客觀分析自己存在的問題和不足。并結(jié)合去年工作中出現(xiàn)的問題以及實(shí)際的情況進(jìn)行整改，并且有目的有針對性的做出調(diào)整。在20xx年中，我將為自己的進(jìn)步做出妥善的規(guī)劃和安排，讓自己在未來工作中取得更好的成績。下面就是我對20xx年升為內(nèi)控經(jīng)理所做出的整體工作計(jì)劃:
一、加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)能力。
在未來的一年中，我會不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)能力，并且提高自己的'綜合判斷能力和業(yè)務(wù)能力。在未來的一年中，我將結(jié)合自身的工作優(yōu)點(diǎn)展開，并且對以往存在的問題做出調(diào)整，爭取在未來的一年中能夠取得更好的進(jìn)步，尤其是在業(yè)務(wù)能力方面要取得更完善的進(jìn)步。并且我還會在未來的一年中報(bào)考銀行的從業(yè)資格相關(guān)考試，把自己的平直提高，從而對工作做出更有利的貢獻(xiàn)。
二、優(yōu)化自身的服務(wù)。
銀行的內(nèi)控人員也是屬于服務(wù)崗位，我會不斷的優(yōu)化自己的服務(wù)態(tài)度，爭取跟客戶取得良好的關(guān)系。通過提升自己的業(yè)務(wù)能力，從而給客戶提出更妥善的管理和金融投資意見。尤其是銀行的重要業(yè)務(wù)以及自身的基本功一定要得以提升，這不僅是對銀行工作的認(rèn)可，也是對自身的一種負(fù)責(zé)，更是對客戶服務(wù)的一種態(tài)度。
三、加大金融宣傳工作。
20xx年是金融改革重要的一年，在這一年中金融體系會得到全面的發(fā)展，我們身為內(nèi)控的經(jīng)理也需要不斷的學(xué)習(xí)，并且對整體的渠道進(jìn)行宣傳。為做好適應(yīng)寬松貨幣的政策，不斷的提高自身的業(yè)務(wù)能力。尤其是對于一些重要金融政策的解讀，對于投資者來說，他們對此事非常迷茫的，所以我需要對這些政策進(jìn)行宣講，尤其是對一些重要客戶，更需要對他們進(jìn)行整體政策的講解。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 10
一、目標(biāo)管理過程
目標(biāo)管理的實(shí)質(zhì)是績效價(jià)值導(dǎo)向，目標(biāo)管理讓整個項(xiàng)目經(jīng)理部、各個部門、每個人事先有明確的考核指標(biāo)，事中有檢查考評，事后有獎罰兌現(xiàn)。倡導(dǎo)質(zhì)量第一，同時把降低成本實(shí)現(xiàn)贏利最大化作為目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目經(jīng)理部各部門崗位職責(zé)、項(xiàng)目管理辦法等進(jìn)行全面細(xì)化。建立一套完整的目標(biāo)管理體系，具體應(yīng)包括以下四個環(huán)節(jié)：一是確定組織目標(biāo)。組織總目標(biāo)是組織共同意愿、宗旨和使命的某一階段欲達(dá)成的狀態(tài)或結(jié)果。二是進(jìn)一步制定和實(shí)行項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任制，對項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評估和預(yù)算分割，測算出目標(biāo)責(zé)任成本，強(qiáng)化項(xiàng)目部人員的成本意識。每月進(jìn)行目標(biāo)考核，管理人員一律實(shí)行與目標(biāo)掛鉤的考核工資。
二、組織目標(biāo)層次體系
1、預(yù)算合同科。負(fù)責(zé)編制月度項(xiàng)目預(yù)算，根據(jù)預(yù)算監(jiān)控項(xiàng)目成本，協(xié)助做好成本分析，準(zhǔn)確理解合同條款，管理項(xiàng)目各類合同，協(xié)議，變更通知單，業(yè)務(wù)聯(lián)系單，簽認(rèn)單等；主辦項(xiàng)目變更索賠工作，按合同條款或變更單及時填寫索賠申請單，負(fù)責(zé)合同結(jié)算和中間已完工作量的計(jì)算工作；正確統(tǒng)計(jì)已完成工作量，按項(xiàng)目成本預(yù)算編制已完成工程項(xiàng)目預(yù)算成本，為成本預(yù)算提供工程結(jié)算收入預(yù)算資料。
2、財(cái)務(wù)主管科。負(fù)責(zé)項(xiàng)目成本預(yù)算，及時歸集成本費(fèi)用，并按預(yù)算控制成本支出，編制與成本預(yù)算結(jié)構(gòu)相一致的成本報(bào)；負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金收付款管理工作，根據(jù)項(xiàng)目月度成本預(yù)算編制月度資金預(yù)算，經(jīng)審批后具體監(jiān)控實(shí)施；負(fù)責(zé)成本分析工作，提供成本分析報(bào)告。
3、施工管理科。編制施工進(jìn)度計(jì)劃，材料耗用計(jì)劃，設(shè)備，勞務(wù)使用計(jì)劃，經(jīng)審批后實(shí)施，嚴(yán)格執(zhí)行工程技術(shù)規(guī)程，控制結(jié)構(gòu)材料用量，降低工程施工成本，嚴(yán)格審核分包單位已完工程量結(jié)算單，控制分包成本。
4、質(zhì)量科。參加施工組織設(shè)計(jì)的優(yōu)化和具體實(shí)施計(jì)劃編排，嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量規(guī)范，確保工程質(zhì)量，負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理降低施工成本，確保工程質(zhì)量的技術(shù)。
5、人事科。負(fù)責(zé)項(xiàng)目人工資成本供職工作，參照預(yù)算編制人工費(fèi)使用計(jì)劃，提出項(xiàng)目部分配方案，對內(nèi)部勞務(wù)組按完工證和合同或內(nèi)部價(jià)格計(jì)算勞務(wù)人工費(fèi)，建立人工費(fèi)通知臺帳，編制上報(bào)有關(guān)，對人工費(fèi)使用情況進(jìn)行分析；要求配合項(xiàng)目經(jīng)理合理控制人員數(shù)量，嚴(yán)格執(zhí)行人員定量標(biāo)準(zhǔn)。其次是控制工時標(biāo)準(zhǔn)，獎勵職工降低工時消耗，提高勞動生產(chǎn)率。
6、材料設(shè)備管理科。負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目材料采購計(jì)劃，機(jī)械調(diào)配，租賃，修理計(jì)劃，確保施工順利進(jìn)行；搜集整理物資，設(shè)備價(jià)格資料，負(fù)責(zé)項(xiàng)目部權(quán)限內(nèi)的材料，設(shè)備租賃采購工作，負(fù)責(zé)或協(xié)助已簽訂的大宗采購合同具體實(shí)施，實(shí)行限額料，控制材料消耗，做好周轉(zhuǎn)材料，機(jī)械設(shè)備的管理，建立物資，設(shè)備各類臺帳，上報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
三、工程項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容
1、進(jìn)度控制
建設(shè)項(xiàng)目是在動態(tài)條件下實(shí)施的，因此進(jìn)度控制是一個動態(tài)的管理過程，它包括進(jìn)度目標(biāo)的分析和論證，在收集資料和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上編制進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度計(jì)劃的跟蹤檢查與調(diào)整。為了實(shí)現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)，進(jìn)度控制的過程也就是隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，進(jìn)度計(jì)劃不斷調(diào)整的過程。在進(jìn)度計(jì)劃控制中，一般是利用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的方法對進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行進(jìn)行糾偏調(diào)整，較為有效的'方法是采用“工期—成本”優(yōu)化原理，當(dāng)發(fā)現(xiàn)施工進(jìn)度滯后于計(jì)劃時，要充分考慮壓縮成本和工期壓縮可能性后，有計(jì)劃地逐次壓縮費(fèi)用最低的關(guān)鍵工作，最終達(dá)到控制工期和控制費(fèi)用的目的，保證項(xiàng)目順利進(jìn)行。進(jìn)度控制的目的是要按照承包合同規(guī)定的進(jìn)度和時間要求完成工程建設(shè)任務(wù)。進(jìn)度控制的內(nèi)容應(yīng)該包括：進(jìn)度計(jì)劃的制定、實(shí)施、檢查、調(diào)整。施工進(jìn)度計(jì)劃是表示施工項(xiàng)目中各單位、各工種在施工中的銜接與配合、勞動力安排和各種施工物資材料的供應(yīng)時間，確定各分部、分項(xiàng)工程按計(jì)劃的要求進(jìn)行施工。必要時，為保證在合同工期內(nèi)竣工，必須對進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行必要的調(diào)整和補(bǔ)充。施工進(jìn)度計(jì)劃的控制和其他管理活動一樣，也是一種周期性的循環(huán)，即編制進(jìn)度計(jì)劃、執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃、檢查計(jì)劃執(zhí)行的情況，最后是采取措施糾正和調(diào)整偏差，然后再進(jìn)入下一個循環(huán)。
2、質(zhì)量控制
工程質(zhì)量的好壞將直接影響到社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前“質(zhì)量第一”的重要性已經(jīng)在建筑領(lǐng)域得到了廣泛的重視。要做到“質(zhì)量第一”，確實(shí)搞好質(zhì)量的管理和控制，應(yīng)該充分了解質(zhì)量管理的內(nèi)涵，以及質(zhì)量管理體系中的每一個步驟。根據(jù)人、機(jī)、料、法、環(huán)五大要素的管理理論和對工程施工全過程進(jìn)行一般性的分析，明確項(xiàng)目質(zhì)量控制的內(nèi)容。
�。�1）原材料的質(zhì)量控制。工程所用建筑材料是形成工程實(shí)體的原料，也是工程質(zhì)量形成的基本要素。保證建筑材料按質(zhì)、按量的供應(yīng)和使用是項(xiàng)目質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。對建筑材料的質(zhì)量控制應(yīng)堅(jiān)持“三把關(guān)”的制度，即材料供應(yīng)人員把關(guān)、技術(shù)質(zhì)量檢驗(yàn)人員把關(guān)、操作使用人員把關(guān)。
�。�2）施工工序的質(zhì)量控制。施工工序的質(zhì)量控制是質(zhì)量控制最基本的內(nèi)容，其目的就是要發(fā)現(xiàn)偏差和分析影響工序質(zhì)量的制約因素，并消除制約因素，使工序質(zhì)量控制在一定范圍內(nèi)，以確保每道工序的質(zhì)量。建筑工程施工工程量大、同步操作人員多以及交叉作業(yè)的存在，使建筑施工的工序具有連續(xù)的相互搭接的特征，控制好工序質(zhì)量，就要求做到對每道工序、每個工作面都實(shí)施監(jiān)督，操作檢驗(yàn)把關(guān)、預(yù)防和檢測檢驗(yàn)相結(jié)合的管理控制方法。
�。�3）成品保護(hù)的質(zhì)量控制。施工周期長和多工種交叉作業(yè)的存在，決定了建筑工程施工成品保護(hù)的重要性。人是決定性的因素。管理人員、施工人員及操作人員自身素質(zhì)的高低對工程質(zhì)量的優(yōu)劣起決定性的作用。人員素質(zhì)高低對工程質(zhì)量影響的表現(xiàn)形式就是工作的質(zhì)量，因此首先必須對工作質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的管理和控制。以工作質(zhì)量促工程質(zhì)量，加強(qiáng)文明施工，確保安全生產(chǎn)和文明作業(yè)。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 11
為落實(shí)上級行加強(qiáng)內(nèi)控工作的指示精神，完善內(nèi)控管理機(jī)制，有力防范金融風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)內(nèi)控工作有效開展，做到依法合規(guī)經(jīng)營，力爭實(shí)現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標(biāo)，努力塑造我行品牌形象，特制定20XX年內(nèi)控工作計(jì)劃。
一、總體思路和工作目標(biāo)
20XX年，我行內(nèi)控工作的總體思路和工作目標(biāo)是：圍繞分行黨委20XX年利潤超元的核心工作目標(biāo)，堅(jiān)持以抓隊(duì)伍建設(shè)、強(qiáng)監(jiān)督、防風(fēng)險(xiǎn)、保安全、促發(fā)展為指導(dǎo)思想，繼續(xù)推進(jìn)矩陣式內(nèi)控管理模式，落實(shí)“三個同步”、“三個同責(zé)”要求，從提高網(wǎng)點(diǎn)自控、條線管理部門管控和二道防線牽頭部門協(xié)控水平入手，圍繞教育、建制、評估、監(jiān)督、問責(zé)五個方面，深入開展合規(guī)意識教育，提高員工素質(zhì)，提升合規(guī)操作能力，力爭實(shí)現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標(biāo)。
二、加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè)，夯實(shí)內(nèi)控工作基礎(chǔ)
加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè)，是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)，是有效防止我行發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。我行要根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的《加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，健全完善現(xiàn)有的各種規(guī)章制度，統(tǒng)一制定業(yè)務(wù)管理制度及操作規(guī)程，加強(qiáng)信貸管理、資金管理、會計(jì)管理、安全管理、行政管理，強(qiáng)化會計(jì)、出納、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監(jiān)管，使各項(xiàng)內(nèi)控制度實(shí)現(xiàn)科學(xué)性、嚴(yán)密性、制約性和有效性，從而夯實(shí)內(nèi)控工作基礎(chǔ)。
三、加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，提高人員素質(zhì)和能力
加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，提高人員素質(zhì)和能力，是搞好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)。一是內(nèi)控人員要在學(xué)習(xí)上下功夫，努力加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)控法規(guī)政策和各項(xiàng)制度，樹立工作學(xué)習(xí)化，學(xué)習(xí)工作化的理念，努力提高解決內(nèi)控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題的能力，深刻認(rèn)識和準(zhǔn)確把握內(nèi)控工作的基本內(nèi)涵、原則要求和重要意義，切實(shí)增強(qiáng)工作的主動性和針對性。二是內(nèi)控人員要在提高工作能力上下功夫，需要認(rèn)清形勢，關(guān)注熱點(diǎn)，把握重點(diǎn)，協(xié)調(diào)關(guān)系，提高應(yīng)變能力，真正做好內(nèi)控工作，服務(wù)于銀行業(yè)務(wù)管理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是內(nèi)控人員要正視自身的地位和作用，調(diào)動工作積極性，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)合作精神，發(fā)揮集體的作用，樹立內(nèi)控工作也是生產(chǎn)力的新理念，充分發(fā)揮內(nèi)控工作的作用。四是內(nèi)控人員要加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，貫徹執(zhí)行我行有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的統(tǒng)一部署，按照“責(zé)任到位、監(jiān)督到位、追究到位”的要求，明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督，做到以身作則、廉潔自律，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象。
四、加強(qiáng)內(nèi)控信息收集，掌握內(nèi)控工作開展情況
內(nèi)控信息是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，要進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控信息體系，擴(kuò)大信息系統(tǒng)的覆蓋面，保證信息充分流動，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)內(nèi)控信息收集，運(yùn)用好內(nèi)控信息，及時掌握各機(jī)構(gòu)和各條線內(nèi)控工作開展情況，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內(nèi)控管理專職部門信息聯(lián)結(jié)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。要建立差錯信息記錄平臺，記錄各類差錯信息，加大對業(yè)務(wù)差錯整改落實(shí)的監(jiān)督和相關(guān)責(zé)任人的處罰。
五、圍繞內(nèi)控目標(biāo)，做好排風(fēng)險(xiǎn)防案件工作
要緊緊圍繞內(nèi)控目標(biāo)，切實(shí)做好排風(fēng)險(xiǎn)、防案件工作，提高內(nèi)控監(jiān)督的科學(xué)性、針對性和有效性。
1、牢固樹立全員排風(fēng)險(xiǎn)、防案件思想意識。每個員工要努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識深入自己的.心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。要加強(qiáng)思想道德教育，做到潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風(fēng)。要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實(shí)處。要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。
2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。要組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強(qiáng)《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)建立起符合我行實(shí)際的內(nèi)控文化。每個員工要認(rèn)同我行內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對合規(guī)操作的認(rèn)識，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長城。
3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排風(fēng)險(xiǎn)，防案件。要堅(jiān)持案件形勢分析會制度，全員參加案件形勢分析會，提高排風(fēng)險(xiǎn)，防案件意識。對經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價(jià)和督促。要加強(qiáng)對基層負(fù)責(zé)人、重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范案件發(fā)生。
六、有效落實(shí)內(nèi)控整改機(jī)制，加強(qiáng)對內(nèi)控問題監(jiān)控分析
要根據(jù)銀監(jiān)局“進(jìn)行全面現(xiàn)場檢查”的通知精神，開展業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查，落實(shí)整改措施，規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。要檢查存款、柜臺操作、會計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等各方面問題，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保全部整改到位。要在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查、評估的基礎(chǔ)上，做到按季度檢查，檢查貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防范工作責(zé)任制及相關(guān)制度落實(shí)情況，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改建議，并督促和幫助其落實(shí)整改，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。要加強(qiáng)對內(nèi)控問題監(jiān)控分析，提出整改意見與要求，幫助督促整改，不斷提高內(nèi)控管理水平。
七、完善內(nèi)控激勵和問責(zé)機(jī)制，強(qiáng)化案防高壓態(tài)勢
要完善內(nèi)控激勵機(jī)制，進(jìn)一步建立健全違規(guī)舉報(bào)獎勵制度，要暢通舉報(bào)渠道，設(shè)立違規(guī)舉報(bào)電子信箱，鼓勵員工通過各種渠道及時反映違規(guī)問題和線索。要及時做好各項(xiàng)舉報(bào)核查工作，對群眾來信來電、來人來訪揭示的涉及重大違規(guī)事項(xiàng)的線索，要及時核查，徹底查清。要強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制，對在各類檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人，要依紀(jì)據(jù)實(shí)查處。要繼續(xù)強(qiáng)化案件責(zé)任追究制度，對非自查發(fā)現(xiàn)的案件，嚴(yán)格執(zhí)行雙線問責(zé)、重大案件上追兩級的規(guī)定，嚴(yán)肅查處直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。對因領(lǐng)導(dǎo)干部不作為、亂作為引發(fā)案件或重大責(zé)任事故的，要嚴(yán)格問責(zé)、嚴(yán)肅處理。要強(qiáng)化案防高壓態(tài)勢，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制度，制定鐵的紀(jì)律，不管是誰，在遵守規(guī)章制度上一視同仁，沒有特權(quán)，不搞姑息遷就，不搞下不為例，有問題一查到底，做到層層設(shè)防、處處把關(guān)、事事對照，切實(shí)抓好內(nèi)控工作。
八、加強(qiáng)全規(guī)建設(shè)，提高反洗錢工作水平
要加強(qiáng)全規(guī)建設(shè)，理順關(guān)系，提高效率，增強(qiáng)反洗錢工作水平。一是擴(kuò)大反洗錢的業(yè)務(wù)監(jiān)控面，做到覆蓋國內(nèi)結(jié)算、國際結(jié)算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責(zé)清晰、可操作性強(qiáng)的反洗錢組織管理體系。二是按要求報(bào)送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護(hù)和驗(yàn)平工作。三是強(qiáng)化反洗錢檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格督促整改。四是加強(qiáng)對我行所有報(bào)告員和信息員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高反洗錢業(yè)務(wù)技能。五是嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)賬戶管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，盡職調(diào)查企業(yè)開、銷戶情況，在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對有效證件審核，杜絕產(chǎn)生無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務(wù)的情況。
內(nèi)控部年度工作計(jì)劃 12
20xx年有幸加入人民銀行做一個內(nèi)控合規(guī)部實(shí)習(xí)的工作，在初入職場之前，我也了解過一名銀行的一些整體規(guī)章制度。我知行妹是堅(jiān)持從嚴(yán)治行，高度重視內(nèi)部控制管理工作，并且把這項(xiàng)任務(wù)作為重點(diǎn)的工作項(xiàng)目來抓，并且嚴(yán)格要求部門人員遵守規(guī)章制度。所以為了更好地完成我的實(shí)習(xí)工作，我做出了如下的工作計(jì)劃安排。
一、加強(qiáng)制度的梳理以及學(xué)習(xí)。
在工作以后我認(rèn)真的對各項(xiàng)的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，并針對新的文件和組織下發(fā)的規(guī)定做出了認(rèn)真的理解和分析。并且在工作中我也實(shí)際操作并且認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)的.各項(xiàng)指標(biāo)，確保我在工作中不會出現(xiàn)一些重大的錯誤。并且在今年的一月份，我參加了支行的教育活動，并且全面地了解了整個內(nèi)控合規(guī)部的細(xì)節(jié)。所以在今后的工作中我能更得心應(yīng)手的面對一些困難，也知道如何解決這些困難。
二、加強(qiáng)自身的管控措施。
身為內(nèi)控合規(guī)部的一名工作人員，不僅要針對各項(xiàng)事情提出嚴(yán)格的管控，也要對自身的一些交易數(shù)據(jù)以及跟客戶的聯(lián)系做好內(nèi)置的管控。尤其是在工作中，對于一些開戶驗(yàn)印業(yè)務(wù)印章保管對賬，票據(jù)交換，大額資金收付的授權(quán)等情況，要做到嚴(yán)謹(jǐn)對待。在工作中我會邀請一些同事進(jìn)行一起監(jiān)督管理，確保自己在工作后不會發(fā)生任何的錯誤，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失。
三、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)部的知識學(xué)習(xí)。
想要獲得更好的前途，以及發(fā)展圓滿的完成我的實(shí)習(xí)工作，就需要不斷地加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)。雖然我是金融系畢業(yè)的學(xué)生，但是我對于整個內(nèi)控合規(guī)部的知識還是了解的不夠全面，需要認(rèn)真落實(shí)到工作中才能全面的了解。在今后的工作中，我會虛心的向同事以及領(lǐng)導(dǎo)請叫我自己不懂得問題，尤其是面對一些重要客戶或者重要文件的審核流程，一定要向領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，不可擅自做主。
【內(nèi)控部年度工作計(jì)劃】相關(guān)文章：
內(nèi)控工作計(jì)劃04-17
內(nèi)控工作計(jì)劃03-17
年度內(nèi)控工作總結(jié)05-25
年度內(nèi)控工作總結(jié)05-25
銀行內(nèi)控工作計(jì)劃01-15
銀行內(nèi)控合規(guī)部實(shí)習(xí)年終工作總結(jié)12-08
內(nèi)控年度工作總結(jié)04-30
內(nèi)控年終總結(jié)03-13