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內(nèi)控合規(guī)崗位職責（通用20篇）
在充滿活力，日益開放的今天，崗位職責使用的頻率越來越高，崗位職責具有提高內(nèi)部競爭活力，更好地發(fā)現(xiàn)和使用人才的作用。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，以下是小編精心整理的內(nèi)控合規(guī)崗位職責，歡迎大家分享。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇1
內(nèi)控合規(guī)崗大地財險個人貸款保證保險事業(yè)部中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司個人貸款保證保險事業(yè)部（分支機構(gòu)）職責描述：
1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度，推動合規(guī)內(nèi)控體系建設；制定內(nèi)部合規(guī)手冊并推廣使用，負責相關(guān)部門合規(guī)培訓、檢查、考核及問責；
2、組織推動開展公司內(nèi)控自評估測試、操作風險項目工作；
3、按照年度合規(guī)檢查計劃，按時間節(jié)點完成合規(guī)檢查任務負責監(jiān)督各項檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實
4、收集、篩選可能預示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標及交易；
5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。
任職要求：
1、熟知普惠、銀行、消費金融合規(guī)管理（含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等）的運作方式與基本要求；
2、了解普惠、銀行、消費金融主要業(yè)務相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求；
3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達能力，有上進心，同時具備較好的`執(zhí)行力和溝通團隊協(xié)作能力；
4、大學本科及以上學歷，金融或法律專業(yè)畢業(yè)，有2—3年同業(yè)機構(gòu)合規(guī)部門、風險管理部門或法務部門工作經(jīng)驗優(yōu)先；
5、邏輯分析能力強，原則性強，有良好的內(nèi)控合規(guī)意識；
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇2
內(nèi)控合規(guī)崗位職責
崗位職責：
1、對公司業(yè)務控制流程合規(guī)性、合法性及風險點進行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案；
2、對公司相關(guān)項目進行專項審計；
3、梳理及完善公司內(nèi)控制度，建設和審查公司業(yè)務內(nèi)控流程；
4、完成內(nèi)控合規(guī)評價報告撰寫工作；
5、完成領導交辦的.其他工作；
任職要求：
1、本科及以上學歷，財會類、審計類專業(yè)，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優(yōu)先考慮；
2、三年以上四大工作經(jīng)驗，熟悉sox風控矩陣的建設，有做過美國ipo項目的優(yōu)先考慮；
3、具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內(nèi)部審計報告及內(nèi)控評價報告；
4、良好的溝通能力，工作認真負責，責任心強。
內(nèi)控合規(guī)崗位
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇3
內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理萬科集團總部沃土計劃萬科集團總部沃土計劃（分支機構(gòu)）工作職責：
1、主導公司內(nèi)部控制體系建設，建立相關(guān)的規(guī)章制度；
2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風險點進行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議；
3、進行合規(guī)風險管理，組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查，草擬風險提示和風險評估報告；
4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經(jīng)濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等；
5、輸出審計報告，提出整改建議。
任職要求：
1、全日制本科及以上學歷，法律、會計、信息、審計等專業(yè)；
2、具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計從業(yè)工作經(jīng)驗；
3、具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項審計經(jīng)驗，能獨立完成專項審計項目；
4、具備良好的公文寫作能力；
5、誠實守信，責任意識強，積極進��；有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力，工作原則性強；
6、具備一定的.風險分析能力，具有較強的團隊協(xié)作能力及學習能力。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇4
內(nèi)控合規(guī)總監(jiān)萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司，萬科物業(yè)，萬科職責描述：
1、全面負責內(nèi)控稽核部各項工作，組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程，確保各項工作有序開展；
2、根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求，擬定部門業(yè)務規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃，并組織實施。
3、掌握內(nèi)部控制要點，支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務流程、財務、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設和管理現(xiàn)狀，對比差距，確定控制要點，確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。
4、支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標準體系，不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標準體系
5、根據(jù)確定的業(yè)務流程、控制要點、節(jié)點，設計內(nèi)控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點；制定工作程序、工作頻率和報告模式；
6、組織進行專項的稽核工作，對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核，監(jiān)督和檢查工作，評估各運營單位執(zhí)行公司標準表現(xiàn)
7、組織、制定內(nèi)控培訓計劃，并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓實施各單位的.內(nèi)部控制自我評價，完成內(nèi)控自我評價報告。
8、結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告，形成分析報告，提出改善建議
9、負責內(nèi)控審計部的團隊建設，包括員工培訓、績效考核等，對部門員工及下屬部門進行工作指導、監(jiān)督，確保部門工作順利開展。
任職要求：
1、本科及以上學歷，英語水平良好，熟練運用辦公軟件，獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先
2、良好的道德品質(zhì)，誠實守信；10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗，3—5年管理經(jīng)驗，有負責和參與企業(yè)內(nèi)控項目建設經(jīng)驗者優(yōu)先
3、豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇5
合規(guī)內(nèi)控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司，e—保險網(wǎng)，中意職責：
1、根據(jù)公司業(yè)務運營要求，持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系，識別風險點，制定控制措施。
2、針對公司運營中的風險點，自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告；
3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務流程的建議；對公司業(yè)務渠道業(yè)務指標進行分類評估，對不良指標進行季度預警，同時協(xié)助業(yè)務渠道制定整改措施。
4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部控制風險；
5、組織內(nèi)控培訓并向公司員工提供內(nèi)控咨詢；
6、參與公司的'內(nèi)部控制評價，完成內(nèi)部控制評價報告及其他相關(guān)工作；
要求：
1、本科或以上學歷；
2、兩年以上工作經(jīng)驗；具有保險風險管控經(jīng)驗，熟悉保險公司內(nèi)部運作及有關(guān)法規(guī)；
3、優(yōu)秀的書面表達能力，責任心強，良好的溝通能力；
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇6
職責描述:
1.協(xié)助專業(yè)經(jīng)理完成招投標管理審計、成本合約管理審計、營銷管理審計、運營管理審計工作;
2.根據(jù)專業(yè)經(jīng)理的安排對公司各部、室及參控股公司的計劃完成情況實施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報告;
3.收集房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)及與公司經(jīng)營運作的業(yè)務板塊相關(guān)的.法律法規(guī);
4.對控股活動內(nèi)的有效性和效率性進行審計、分析內(nèi)部控制過程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意見,限期整改;
任職要求:
1.大學本科以上學歷,工商管理類或工民建類相關(guān)專業(yè);
2.一年以上相關(guān)工作經(jīng)驗,了解房地產(chǎn)行業(yè)背景知識、重要法律法規(guī);
3.了解房地產(chǎn)開發(fā)流程,物業(yè)管理流程
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇7
職責描述:
1、參與公司重要經(jīng)營活動,按行政工作流程,開展事前審計、事中審計,發(fā)揮內(nèi)控預警功能。
2、上級指示的傳達、催辦、跟蹤、協(xié)調(diào);實施各項工作流程的跟蹤,督促、落實、督進,優(yōu)化內(nèi)部管理,降低經(jīng)營管理風險。
3、參與、協(xié)助或執(zhí)行內(nèi)審所負責的工作項目,并按要求、作業(yè)程序完成內(nèi)審評價。
4、根據(jù)經(jīng)營業(yè)態(tài)領域所屬省市的相關(guān)政策、法律法規(guī),結(jié)合公司制度,對所屬公司、中心(機構(gòu))的`經(jīng)濟活動及相關(guān)財務收支的真實性、合法性、效益性進行內(nèi)審內(nèi)核監(jiān)督,防錯糾弊,為公司優(yōu)化管理提供意見。
5、收集、分析審計所需資料,建立完善審計信息系統(tǒng)。
6、負責編制、完善、執(zhí)行、督導公司各項行政制度和歸檔工作;簡歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。
7、宣貫公司內(nèi)控文化及理念,定期組織內(nèi)訓,不定期組織協(xié)調(diào)公司職能中心和下屬事業(yè)中心的內(nèi)控協(xié)調(diào)溝通工作,提升團隊內(nèi)控能力。
8、完成上級交辦的其他工作。
任職要求:
1、年齡在28-50歲之間;
2、大專及以上學歷,企業(yè)管理、人力資源、法律或工程類相關(guān)專業(yè)優(yōu)先;
3、3年以上工作經(jīng)驗,有工程建設、環(huán)保、房地產(chǎn)行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗更佳;
4、口頭、文字表達能力較強,有工程行業(yè)背景優(yōu)先;
5、有較強執(zhí)行力、性格外向開朗,善于溝通,具備系統(tǒng)性思維。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇8
崗位職責:
1、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制制度的建立,并負責維護與更新;
2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開展內(nèi)控工作回顧、內(nèi)部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內(nèi)部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續(xù)跟進;
3、負責內(nèi)部控制自我評估工作的持續(xù)優(yōu)化與完善,建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類文件;
4、負責為公司各組織提供內(nèi)部控制方面的咨詢與服務,組織相關(guān)培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;
5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。
任職要求:
1、本科及以上學歷,經(jīng)濟或管理類專業(yè);
2、具有三年以上內(nèi)部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關(guān)工作經(jīng)驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業(yè)證書或者國內(nèi)專業(yè)相關(guān)的.初級或以上職稱優(yōu)先考慮;
3、具備較強的綜合分析能力、組織與執(zhí)行能力、文字處理能力和團隊協(xié)作能力。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇9
崗位職責:
1.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;
2.編制項目預算并在實施中進行成本控制;
3.明確客戶需求,帶領團隊進行售前支持,提供實施方案,標書等;
4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質(zhì)量負責;
5.與客戶溝通,協(xié)調(diào)回款;
6.項目后評價及總結(jié);
7.對項目成員進行管理與考核;
8.完成部門經(jīng)理安排的其他工作。
任職要求:
1.專業(yè):會計審計
2.學歷:全日制統(tǒng)招本科及以上學歷
3.行業(yè):有大型國有企業(yè)風控管理經(jīng)驗,具備會計師事務所工作經(jīng)驗者優(yōu)先
4.年限:5年及以上工作經(jīng)驗
5.熟悉風險管理及內(nèi)部控制有效性評價的實踐工作,熟悉合規(guī)工作程序,掌握相關(guān)法律、法規(guī)、政策、文件;熟悉能源行業(yè)風控工作流程者優(yōu)先;
6.能夠獨立進行風控領域的專項課題研究并形成落地成果,能夠帶領團隊完成項目并出具報告;
7.優(yōu)秀的.表達和溝通能力;
8.良好的中英文口語、閱讀和寫作能力;
9.優(yōu)秀的團隊建設能力;
10.熟練使用office辦公軟件;
11.具有cpa、cia、cisa資質(zhì)。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇10
工作職責
1、完善內(nèi)控管理制度,對公司內(nèi)控風險進行持續(xù)監(jiān)控;
2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;
3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進建議并進行后續(xù)跟進督辦;
4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;
5、撰寫各類內(nèi)控報告及相關(guān)材料;
6、部室交辦的其他工作。
任職資格
1、大學本科及以上;
2、有一定工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
3、具備法律、保險、財務、金融、審計、醫(yī)學、信息技術(shù)等專業(yè)知識及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗者優(yōu)先。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇11
崗位職責:
1、推行全面風險管理,建立健全的公司全面風險管理制度及流程,編制全面風險管理評估報告,組織開展全面風險管理及內(nèi)控知識培訓及宣導;
2、完善內(nèi)部控制體系,組織并指導下屬總公司及各分子公司完成企業(yè)內(nèi)控自評工作。
任職要求:
1、本科及以上學歷,兩年以上制造企業(yè)風險管理相關(guān)工作經(jīng)驗;
2、熟悉全面風險管理理論,五部委內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套法則;
3、具備一定的寫作水平和談判技巧;
4、熟悉風險管理相關(guān)的`流程及推行實務,能獨立開展工作。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇12
崗位職責:
1、根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、參與制定公司年度經(jīng)營計劃及經(jīng)營目標分解;
2、定期監(jiān)控管理公司各事業(yè)部、子公司年度經(jīng)營目標實施,并組織考評和改進;
3、負責建立健全內(nèi)控管理制度,根據(jù)執(zhí)行情況及時修訂完善;
4、對現(xiàn)有流程進行價值流分析,并制定相關(guān)價值流改進計劃并定期回顧,實現(xiàn)優(yōu)價值流程。
5、對公司各部門、分公司及子公司內(nèi)控體系/主要制度的執(zhí)行進行監(jiān)管及持續(xù)改進;
6、配合證券中心,完成公司內(nèi)控年度報告;
7、負責公司檔案管理工作;
8、負責對項目團隊進行必要的培訓與建設工作。
任職要求:
1. 本科及以上學歷,三年以上大中型集團企業(yè)行政管理工作經(jīng)驗,熟悉集團企業(yè)內(nèi)部各部門的運作體系的建設和完善(必備項);
2. 制造業(yè)成本預算和分析的經(jīng)驗;
3. 精通企業(yè)管理、項目管理、流程管理及戰(zhàn)略管理相關(guān)知識;熟悉掌握集團公司管控模式;了解公司主導業(yè)務的.相關(guān)知識;
4. 具有優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行能力、資源整合能力及良好的職業(yè)操守和事業(yè)心。有較強的管理意識和團隊精神。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇13
崗位職責：
1、協(xié)助建立并持續(xù)完善財務管理標準及內(nèi)控程序，檢查標準及制度落實執(zhí)行情況；
2、協(xié)助優(yōu)化完善資金、資產(chǎn)、成本及費用管理體制；
3、協(xié)助建立財務預算和風險控制機制、規(guī)范財務行為和財務活動；
4、協(xié)助財務部門的組織建設、目標管理與考核、業(yè)務培訓管理及其他綜合事務管理；
5、財務內(nèi)控風險檢查分析，組織內(nèi)控流程整改、
任職要求：
1、審計、財務、企業(yè)管理類本科以上學歷；
2、3年以上企業(yè)內(nèi)審、內(nèi)控、財務工作經(jīng)驗，具有審計、內(nèi)控等扎實的專業(yè)知識和技能；
3、熟悉內(nèi)部控制、風險管理及合規(guī)性程序，有機械制造類企業(yè)內(nèi)控管理經(jīng)驗者優(yōu)先；
4、良好的'溝通、協(xié)調(diào)及文字表達能力，邏輯性、執(zhí)行力強，有突出的獨立分析和解決問題的能力。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇14
財務內(nèi)控經(jīng)理湖北恒泰天縱控股集團有限公司湖北恒泰天縱控股集團有限公司,恒泰天縱崗位職責:
1、參與制定集團及各子公司年度經(jīng)營計劃。
2、在集團相關(guān)領導下負責編制集團各部門及各子公司月度資金計劃,負責集團及各分子公司年度全面預算的編制、調(diào)整、執(zhí)行以及差異分析。
3、組織并規(guī)范全集團各子公司核算管理、合并報表、財務分析,并審核下屬公司財務報表和財務分析。
4、負責全集團財務系統(tǒng)升級,完善財務系統(tǒng)標準化集團管控。
5、建立并完善集團及各子公司財務管理制度及流程體系,并監(jiān)督執(zhí)行。
6、負責投資項目經(jīng)濟效益測算和可行性研究報告分析。
7、制定部門工作計劃并組織計劃的實施、協(xié)調(diào)、檢查及評價。
8、協(xié)下調(diào)下屬員工、本部門與其他部門之間的工作關(guān)系。
任職要求:
1、集團層面同等崗位財務管理工作經(jīng)驗4年以上;
2、熟悉房地產(chǎn)行業(yè)經(jīng)營管理,豐富的`房地產(chǎn)行業(yè)知識;
3、在集團全面預算管理、核算管理及合并報表和財務分析以及內(nèi)控制度和流程體系等方面能獨當一面;
4、財務、金融、工商管理或其他經(jīng)濟類相關(guān)學歷。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇15
崗位職責
1、負責公司會計報表、企業(yè)預算體系建立、企業(yè)經(jīng)營 計劃、企業(yè)預算編制、執(zhí)行與控制工作；
2、組織協(xié)調(diào)企業(yè)財務資源與業(yè)務規(guī)劃的匹配運作，公司財務戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實施。負責制定公司利潤計劃、投資計劃、財務規(guī)劃、開支預算或成本費用標準；
3、從會計制度公司規(guī)范和節(jié)稅原則，審核會計記帳憑證和原始憑證；
4、參與公司重要資金事項的分析和決策，為企業(yè)的經(jīng)營運作、業(yè)務發(fā)展及對外投資等事項提供財務方面的分析和決策依據(jù)；
5、負責提交相關(guān)財務報表，保證準確及時，報表包括（但不限于）：資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表、費用分析表、趨勢分析表等；
6 、精通公司投/融資，對公司短期、長期的.資金需求進行預測，制訂并實施相應的解決方案;
7 、對公司融資項目進行深入調(diào)研和收益測算。編制項目融資建議書、融資分析報告、可行性研究報告等。
8 、監(jiān)督內(nèi)部各項資金的運用，確保資金安全，合理調(diào)度資金，提高資金使用效率;
任職資格
1、本科及以上學歷，會計、財務、金融經(jīng)濟、審計等相關(guān)專業(yè)；
2、熟悉國家會計法規(guī)，精通國家財稅法律規(guī)范和相關(guān)稅收政策；
3、熟悉會計制度和銀行、稅務制度等；
4、熟悉投融資流程及相關(guān)財務資金的分配與盈利測算；
5、敬業(yè)、責任心強、工作認真仔細、思維敏捷、有抗壓能力、有良好的職業(yè)操守。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇16
崗位職責：
1、對各部門費用使用、工作流程和制度執(zhí)行進行常規(guī)稽查。
2、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調(diào)查，組織相關(guān)部門妥善解決；
3、對公司員工的貪污受賄行為進行調(diào)查；
4、召集被稽核部門和員工參與調(diào)查座談會；
5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調(diào)查及審議；
任職資格：
1、法律、審計、偵查等相關(guān)專業(yè)本科以上學歷，
2、2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；
3、思維敏捷、有較強的.邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；
4、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，工作踏實。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇17
內(nèi)控員職責
一、及時貫徹落實上級關(guān)于安全保衛(wèi)工作的部署和安排，經(jīng)常對員工進行安全防范意識和防范知識教育。
二、根據(jù)上級要求，結(jié)合本單位實際，全面落實安全責任，制定安全措施，完善安全制度。
三、定期檢查本單位安全保衛(wèi)規(guī)章制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正、整改。
四、嚴格落實安全巡查等制度。
五、經(jīng)常性的組織員工開展防搶防爆防火預案演練，提高員工預防暴力侵害的'能力。
六、落實員工異常行為的相互監(jiān)督，了解員工8小時之外活動情況，發(fā)現(xiàn)異常要及時報告支行行長，并做好思想教育和監(jiān)管工作。
七、望城支行內(nèi)控員由xx擔任
安全值日員職責
一、營業(yè)前值班工作：值日員第一個進入營業(yè)室對報警設施進行撤防；檢查營業(yè)室內(nèi)外窗是否有被侵害的跡象；檢查營業(yè)人員是否到崗；檢查安全設施有無異常情況；檢查電子設施運轉(zhuǎn)是否正常；檢查報警通訊設備是否開啟；檢查自衛(wèi)武器是否到位；檢查出入庫是否按規(guī)操作。
二、營業(yè)中值班工作：檢查午間值班人員是否落實到位；檢查各類登記簿是否按要求登記完善；檢查授權(quán)是否按規(guī)定操作；檢查柜員離柜是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫鑰匙是否分管；檢查各項設施設備運行是否正常；檢查柜員業(yè)務要事、疑難問題是否按程序規(guī)定處理；檢查大額款箱簽發(fā)解付是否按規(guī)定處理；檢查重大業(yè)務事故是否按規(guī)定處理。
三、營業(yè)終了值班工作：檢查現(xiàn)金驗票是否按規(guī)定要求和程序處理；檢查印、證、章是否盡數(shù)入庫；檢查營業(yè)室電源、火源是否清滅；檢查門窗是否落鎖，營業(yè)保險柜是否開啟；檢查重要物品是否還留存在營業(yè)室；檢查工作日志是否登記齊全；檢查UPS、監(jiān)控、報警、網(wǎng)絡交換機運行是否正常；檢查營業(yè)室是否報警布防；檢查守庫人員是否到位。
四、每日安全值日員由xx、xx、xx流擔任，如有特殊情況需要換班及時報告調(diào)整代班人員。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇18
第一章 總 則
第一條
為促進本單位內(nèi)部管理規(guī)范，建立規(guī)范的工作秩序，提高業(yè)務工作水平，根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定以及單位內(nèi)部管理的實際情況，制定本制度。
第二條
通過全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務流程中所涉及的不相容崗位，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。
第二章 不相容崗位分離的目標和原則 第三條
不相容崗位分離達到以下基本目標
1.規(guī)范單位會計行為，保持會計資料真實、完整、準確；
2.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤及舞弊行為，保護單位資產(chǎn)的安全、完整；
3.確保國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部管理規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
第四條
不相容崗位分離應遵守以下原則
1.不相容崗位分離應當符合國家有關(guān)規(guī)定，以及單位的實際情況；
2.不相容崗位分離應當約束單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟和業(yè)務活動的'所有人員，任何個人不得擁有超越不相容崗位分離規(guī)定的權(quán)力；
3.不相容崗位分離應當涵蓋單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟和業(yè)務活動的各項工作及相關(guān)崗位；
4.不相容崗位分離應當保證單位內(nèi)部工作崗位的合理設置及其職責權(quán)限的合理劃分，確保各崗位之間權(quán)責分明、相互制約、相互監(jiān)督；
5.不相容崗位分離制度應當隨著外部環(huán)境的變化、單位業(yè)務職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。
第三章 不相容崗位分離的內(nèi)容
第五條
不相容崗位主要包括：負責人、業(yè)務經(jīng)辦、會議記錄、檔案管理、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務。經(jīng)濟業(yè)務事項和會計事項的審批人與經(jīng)辦人及記賬人員職責權(quán)限應當相互分離、相互制約。
1.出納人員不得監(jiān)管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權(quán)債務賬目的登記工作，不得兼任票據(jù)核銷工作；
2.貨幣資金的收付及保管應由被授權(quán)批準的出納人員負責，其他人員不得接觸；
3.出納人員不能同時負責總分類賬的登記工作；
4.出納人員不能同時負責非貨幣資金賬戶的記賬工作；
5.出納人員應與貨幣資金審批人員相互分離，實施嚴格的審批制度；
6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個人兼管；
7.負責貨幣資金收付的人員應與負責現(xiàn)金的清查盤點人員和負責與銀行對賬的人員相互分離，要進行此類操作時，必須征得相關(guān)操作員的授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督；
8.系統(tǒng)管理員負責業(yè)務操作人員的登錄賬戶開設、注銷及密碼初始化工作，并根據(jù)操作員的工作內(nèi)容分配權(quán)限。系統(tǒng)管理員沒有業(yè)務功能操作權(quán)限。
9.操作員憑自己的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)，操作員對自己進行的業(yè)務操作負責；
10.未經(jīng)授權(quán)，不得借用他人的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)；
11.同一筆業(yè)務的登記權(quán)限和審核權(quán)限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；
12.業(yè)務權(quán)限和財務權(quán)限相互隔離，業(yè)務制單和財務記賬人員不能為同一操作員；
13.系統(tǒng)管理員不能進行財務業(yè)務操作，有特殊情況需要進行此類操作，必須征得相關(guān)操作員授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督。
第六條
預算管理不相容崗位分離：預算編制與預算審批，預算審批與預算執(zhí)行，預算執(zhí)行與分析評價，決算編制與審核等崗位。
第七條
收支管理不相容崗位分離：收款與會計核算，支出申請與內(nèi)部審批，付款審批與付款執(zhí)行，業(yè)務經(jīng)辦與會計核算等崗位。
第八條
采購管理不相容崗位分離：采購需求制定與內(nèi)部審核，采購文件編制與復核，合同簽訂與驗收，驗收與保管等崗位。
第九條
資產(chǎn)管理不相容崗位分離：貨幣資金業(yè)務全過程各崗位以及無形資產(chǎn)的研發(fā)與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。
第十條
建設項目管理不相容崗位分離：項目建議和可行性研究與項目決策，概預算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與竣工審計等崗位。
第十一條
合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。
第四章 不相容崗位分離的檢查
第十二條
應當重視不相容崗位分離的監(jiān)督檢查工作，由監(jiān)督部門對不相容崗位分離執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執(zhí)行。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇19
不相容崗位制度
一、不得由一人辦理貨幣資金業(yè)務的全過程
(1)會計職務與出納職務分離，出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)、債務賬目的登記工作；
(2)會計職務與審計職務分離； (3)支票保管職務與印章保管職務分離；
(4)支票審核職務與支票簽發(fā)職務分離，支票簽發(fā)職務由出納擔任，其他會計人員不得兼任；
(5)銀行印鑒保管職務、企業(yè)財務章保管職務、人名章保管職務分離，不得由一人保管支付款項所需的'全部印章
二、不得由同一部門或個人辦理合同業(yè)務的全過程
(1)合同簽署（或委托簽署）職務與條款訂立職務分離；
(2)條款訂立職務與法律顧問職務分離；
(3)合同談判職務與合同定價職務分離；
(4)合同履行職務與收付款職務分離；
(5)合同審計職務與上述職務分離
三、不得由同一部門或個人辦理固定資產(chǎn)采購業(yè)務的全過程
(1)批準采購職務與采購經(jīng)辦職務分離；
(2)詢價定價職務與確定供應商職務分離；
(3)采購職務與驗收職務分離；
(4)付款審批職務與付款執(zhí)行職務分離；
(5)采購職務、入庫登記職務、會計記錄職務分離
四、不得由同一部門或個人辦理投資業(yè)務的全過程
(1)投資計劃的編制職務與投資的審批職務分離；
(2)投資業(yè)務的操作職務與會計記錄職務分離；
(3)有價證券的保管職務與會計記錄職務分離；
(4)投資股利、利息的經(jīng)辦職務與會計核算職務分離
內(nèi)控合規(guī)崗位職責 篇20
第一章 總則
第一條 為減少錯誤與舞弊的可能性，規(guī)避管理風險，形成內(nèi)部的相互牽 制與監(jiān)督的制度性保障，XX集團總部及其下屬控股公司在進行崗 位設置時，應遵循制衡原則，將有互相監(jiān)督、牽制作用的職責予 以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。
第二章 原則
第二條 成本效益原則是崗位設置的根本原則。即內(nèi)部控制應當在保證內(nèi) 部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡成本與效益的關(guān)系，爭取以合 理的成本實現(xiàn)更為有效的控制。如增加控制所帶來的收益增加， 無法彌補缺少控制所形成的損失，則不增加控制。
第三條 不相容職責崗位分離的基本原則
(一)授權(quán)批準職責與執(zhí)行業(yè)務職責相分離;
(二)執(zhí)行業(yè)務職責與監(jiān)督審核職責相分離;
(三)執(zhí)行業(yè)務職責與會計記錄職責相分離;
(四)財產(chǎn)保管職責與會計記錄職責相分離;
(五)執(zhí)行業(yè)務職責與財產(chǎn)保管職責相分離。
第三章 具體表現(xiàn)
第四條 貨幣資金業(yè)務不相容職責
(一)收款、票據(jù)開具與相應會計記錄;
(二)款項支付的'申請、審批、付款、會計記錄;
(三)現(xiàn)金的保管與盤點清查; (四)銀行存款余額調(diào)節(jié)表的編制與復核;
(五)公司財務專用章保管與法人章保管;
(六)會計憑證的記錄與保管;
(七)出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)債務賬目登記工作;
(八)銀行賬戶秘鑰管理與支付秘鑰管理。
第五條 采購及預算業(yè)務不相容職責
(一)采購需求申請與審批; (二)供應商推薦、比價、確定;
(三)技術(shù)標與經(jīng)濟標評審;
(四)下訂單、驗收、付款;
(五)項目目標成本編制與審批;
(六)預結(jié)算編制與審核;
(七)采購職能與預結(jié)算職能。
第六條 租賃或銷售業(yè)務不相容職責
(一)租賃或銷售業(yè)務的定價、調(diào)價審批與執(zhí)行;
(二)租賃或銷售業(yè)務的折扣審批與執(zhí)行;
(三)租賃或銷售業(yè)務的經(jīng)辦與收款;
(四)租賃或銷售業(yè)務的合同簽訂、復核與收款;
(五)租賃或銷售款項確認、收取與相關(guān)會計記錄;
(六)租賃或銷售退回處置與相關(guān)會計記錄;
(七)租賃或銷售軟件數(shù)據(jù)錄入與復核;
(八)存貨(產(chǎn)權(quán)、實物)盤點與相關(guān)會計記錄。
第七條 行政業(yè)務不相容職責
(一)固定資產(chǎn)采購預算編制與審批;
(二)固定資產(chǎn)采購、驗收、款項支付與相關(guān)會計記錄;
(三)固定資產(chǎn)盤點、處置與相關(guān)會計記錄;
(四)公司印鑒的保管、審批、使用;
(五)公司證照的審批與使用;
(六)保險柜鑰匙管理與密碼管理;
(七)低值易耗品的采購、盤點、處置。
(八)檔案的保管、審批、使用。
第八條 信息系統(tǒng)業(yè)務不相容職責
(一)應用系統(tǒng)程序開發(fā)與用戶測試;
(二)應用系統(tǒng)程序開發(fā)與應用系統(tǒng)維護;
(三)應用系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)庫管理與終端系統(tǒng)操作;
(四)系統(tǒng)權(quán)限的審批和設置; (五)信息數(shù)據(jù)的錄入與復核;
(六)應用系統(tǒng)終端業(yè)務操作、開發(fā)、維護與審計。
第九條 融資業(yè)務不相容職責
(一)融資計劃編制與審批;
(二)融資額度劃分的審批與籌資款項的支付;
(三)募集資金使用用途的審批與款項的支付;
(四)股利或利息計算、審批、支付。
第十條 投資業(yè)務不相容職責
(一)投資計劃編制與審批;
(二)投資可行性研究與投資評審決策;
(三)交易文件編制與復核;
(四)投資取得及處置的審批與執(zhí)行;
(五)有價證券保管與記錄。
第十一條 人力資源不相容職責
(一)招聘資料收取與復核;
(二)員工信息變動的確認、人事信息錄入與復核;
(三)薪酬審核、審批與執(zhí)行;
(四)社會保險辦理與復核;
(五)外包項目的采購與審批;
(六)培訓講師資格的認證與審批;
(七)課程采購與審批;
(八)課程開發(fā)與審批。
第十二條 其他通用不相容職責
(一)業(yè)務的審批與執(zhí)行;
(二)資料收件與復核;
(三)文件整理與復核;
(四)請示文件的發(fā)起、審核與審批;
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